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基金基礎(chǔ)知識（第八章）

1. 下列關(guān)于保證金交易的說法中，正確的是（ ）。
2. 某投資者信用賬戶中有現(xiàn)金50萬元保證金，該投資者選定證券A進(jìn)行融券賣出。假設(shè)融券保證金比例為50%，其可賣出的最大金額為100萬元。證券A的最近成交價為每股10元，該投資者融券賣出10萬股。第二天，該股票價格上升到每股12元。不考慮融券成本，該投資者一天的損失為（ ）萬元。
3. 下列關(guān)于做市商和經(jīng)紀(jì)人的說法中，正確的是（ ）。
4. 基金投資交易過程中的風(fēng)險主要有（ ）。I. 合規(guī)風(fēng)險 II. 信用風(fēng)險 III. 操作風(fēng)險 IV. 流動性風(fēng)險
5. CFA協(xié)會將“最佳執(zhí)行”定義為公司（包括買方和賣方）在規(guī)定的投資目標(biāo)和限制內(nèi)，為最大化客戶投資組合價值而采用的（ ）。
6. 下列關(guān)于做市商和經(jīng)紀(jì)人的區(qū)別與聯(lián)系的說法中，正確的是（ ）。
7. 根據(jù)特定的時間間隔在每個時間點(diǎn)上平均下單的算法是（ ）。
8. 下列關(guān)于賣空交易的說法中，錯誤的是（ ）。
9. 我國證券業(yè)收入的主要組成部分是（ ）。
10. 關(guān)于交易成本，以下表述錯誤的是（ ）。
11. 假設(shè)某股票最高價格為20元，某投資者下達(dá)一項(xiàng)指令，當(dāng)股票價格跌破18元時，全部賣出所持股票。該投資者下達(dá)的指令類型是（ ）。
12. 關(guān)于賣空交易，根據(jù)《上海證券交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則》中對標(biāo)的證券為股票的規(guī)定，以下表述錯誤的是（ ）。
13. 在報價驅(qū)動市場中處于關(guān)鍵性地位的是（ ）。
14. 下列屬于隱性成本的是（ ）。I. 買賣價差 II. 沖擊成本 III. 機(jī)會成本 IV. 對沖費(fèi)用
15. 下列關(guān)于證券市場做市商和經(jīng)紀(jì)人的說法，錯誤的是（ ）。
16. 在某些特定商品的交易中，如大宗股票或債券、房地產(chǎn)等，由于商品具有特殊性或只在少數(shù)投資者之間交易，則（ ）便出現(xiàn)了。
17. 以下有關(guān)交易傭金的說法錯誤的是（ ）。
18. 目前我國收取印花稅的交易品種是（ ）。
19. 關(guān)于證券交易買賣價差，以下表述錯誤的是（ ）。
20. 下列關(guān)于保證金交易的說法，不正確的是（ ）。
21. 在（ ）上，指令是交易的核心，交易者向自己的經(jīng)紀(jì)人下達(dá)不同的交易指令，經(jīng)紀(jì)人將這些交易指令匯票到交易系統(tǒng)，交易系統(tǒng)會根據(jù)已經(jīng)設(shè)定的交易規(guī)則報合交易指令，直至完成交易。
22. 下列關(guān)于報價驅(qū)動市場和經(jīng)紀(jì)人市場，說法錯誤的是（ ）。
23. 下列不屬于投資者在指令驅(qū)動市場上下達(dá)的指令類型的是（ ）。
24. 下列屬于證券交易顯性成本的是（ ）。
25. 下列關(guān)于執(zhí)行缺口的說法錯誤的是（ ）。
26. 可以降低交易對市場的沖擊的算法是（ ）。
27. 在經(jīng)紀(jì)人市場上，經(jīng)紀(jì)人的利潤主要來源于（ ）。
28. 下列關(guān)于投資者的交易成本，說法錯誤的是（ ）。
29. 關(guān)于沖擊成本，以下表述正確的是（ ）。
30. 有甲、乙、丙、丁四個投資者，均申報買進(jìn)X股票，申報價格和申報時間分別為：甲的買進(jìn)價為10.70元，時間是13:35；乙的買進(jìn)價為10.40元，時間是13:40；丙的買進(jìn)價為10.75元，時間為13:55；丁的買進(jìn)價為10.40元，時間為13:50。則四位投資者交易的優(yōu)先順序（ ）。
31. 某投資者向證券公司融資15 000元，加上自有資金15 000元，以150元的價格買入200股某股票，融資年利率為8.6%。假設(shè)3個月后，該股票價格上漲至165元，那么該筆投資收益率為（ ）。
32. 關(guān)于基金投資交易中的操作風(fēng)險，以下說法正確的是（ ）。I. 外部因素導(dǎo)致的交易失誤，屬于操作風(fēng)險 II. 操作風(fēng)險可能導(dǎo)致基金公司聲譽(yù)損失 III. 操作風(fēng)險可能導(dǎo)致基金公司受到監(jiān)管部門處罰 IV. 內(nèi)部流程問題導(dǎo)致的交易失誤，屬于操作風(fēng)險
33. （ ）是交易指令下達(dá)后形成的市場價格與交易指令沒有下達(dá)情況下市場可能的價格之間的差額。
34. 在理想交易中，投資者可以迅速地以決策時的基準(zhǔn)價格完成一定數(shù)量的證券交易，且不存在（ ）。
35. （ ）是在盡量不造成大的市場沖擊的情況下，盡快以接近客戶委托時的市場成交價格來完成交易的最優(yōu)化算法。
36. 美國納斯達(dá)克市場采用的交易制度是（ ）。
37. 按照我國證券交易所的現(xiàn)行規(guī)定，指令驅(qū)動的成交原則是（ ）。
38. 關(guān)于基金公司針對操作風(fēng)險采取的應(yīng)對措施，以下說法錯誤的是（ ）。
39. 以下交易者向自己的經(jīng)紀(jì)人下達(dá)的交易指令中，最優(yōu)先的是（ ）。
40. 關(guān)于印花稅，以下表述錯誤的是（ ）。
41. 在報價驅(qū)動中，做市商的收入來源是（ ）。
42. （ ）也被稱為柜臺交易。
43. 價格優(yōu)先原則是指（ ）。
44. 傭金是投資者根據(jù)（ ）支付給經(jīng)紀(jì)人的費(fèi)用。
45. 關(guān)于做市商與經(jīng)紀(jì)人的相同點(diǎn)和區(qū)別，下列的表述錯誤的是（ ）。
46. 交易過程中的顯性成本不包括（ ）。
47. 關(guān)于投資交易中的操作風(fēng)險，以下表述錯誤的是（ ）。
48. 下列關(guān)于限價指令，說法正確的是（ ）。
49. 2012年8月1日上午9點(diǎn)30分至10點(diǎn)15分，在并無任何重大信息披露的情況下，美國股市154只股票交易無端出現(xiàn)劇烈波動，交易量暴增，股價暴漲或暴跌，紐約證券交易所做市商騎士資本發(fā)表聲明稱，事件是該公司做市部門與紐交所之間的指令傳送系統(tǒng)出現(xiàn)技術(shù)問題導(dǎo)致的，上述事件屬于投資交易中（ ）。
50. 下列關(guān)于融資融券交易的說法中，正確的是（ ）。
51. 在隱性成本中，很大程度上是由證券類型及其流動性決定的是（ ）。
52. 由于市場波動較投資者融資融券賬戶維持擔(dān)保比例跌至110%，低于約定的比例，該投資者抱著僥幸心理未在合同約定時間內(nèi)完成追加擔(dān)保的操作，其開戶證券公司為了減少損失可以采取以下哪種措施？（ ）
53. 以下關(guān)于做市商的說法中，錯誤的是（ ）。
54. （ ）是交易管理領(lǐng)域的主流理念。
55. 關(guān)于印花稅的說法正確的是（ ）。
56. （ ）流動性較好，買賣價差小。
57. 下列關(guān)于執(zhí)行缺口的組成說法錯誤的是（ ）。
58. 當(dāng)交易量過大時，同樣放大下單成交量的算法是（ ）。
59. 下列屬于基金投資交易過程中風(fēng)險的是（ ）。
60. 融資融券要求普通投資者開戶時間達(dá)到（ ）個月，持有資金不得低于（ ）萬元人民幣。
61. 按照“最佳執(zhí)行”的交易管理概念，投資管理公司應(yīng)向現(xiàn)有和潛在客戶披露的信息包括（ ）。I. 渠道 II. 經(jīng)紀(jì)商 III. 交易技術(shù) IV. 任何可能與交易相關(guān)的利益沖突
62. 基金公司可以采用多種技術(shù)措施，來防范交易系統(tǒng)缺陷可能造成的重大操作風(fēng)險，此類措施不包括（ ）。
63. 為買賣雙方介紹交易以獲取傭金的中間人是（ ）。
64. 以下風(fēng)險事件中，不屬于投資交易過程中的操作風(fēng)險范疇的是（ ）。
65. 投資者 A 計劃購買 100 股某上市公司股票，該公司股票價格為 15 元/股，第一個交易日投資者向經(jīng)紀(jì)人下達(dá)限價指令，將目標(biāo)購買價格定為 14.5 元，但是本日股票上漲收盤價為 15.5 元。第二個交易日投資者將目標(biāo)價格修改為 15.6 元/股，成交 90 股，假設(shè)每股交易傭金為 0.05 元，不考慮其他成本，股票收盤價為 16 元/股，則機(jī)會成本為（ ）。
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