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證券營業(yè)部反洗錢培訓(xùn)考試

歡迎參加本次反洗錢培訓(xùn)考試，請根據(jù)您的知識作答以下題目，考試旨在考察員工對培訓(xùn)內(nèi)容的掌握情況。
1. 您的姓名：
2. 2024年修訂的《反洗錢法》將什么修改為'客戶盡職調(diào)查'？
3. 新《反洗錢法》在洗錢上游犯罪范圍擴(kuò)展中，明確掩飾、隱瞞什么所得及其收益的來源、性質(zhì)也屬于洗錢活動？
4. 證券營業(yè)部客戶風(fēng)險(xiǎn)等級至少應(yīng)劃分為幾個級別？
5. 對于自然人客戶，受益所有人通常是誰？
6. 新客戶在業(yè)務(wù)關(guān)系建立后多少工作日內(nèi)需完成風(fēng)險(xiǎn)等級劃分？
7. 客戶盡職調(diào)查的核心要求包括哪些？
8. 洗錢的三階段模型包括哪些階段？
9. 對高風(fēng)險(xiǎn)客戶，證券公司應(yīng)采取哪些強(qiáng)化盡職調(diào)查措施？
10. 證券營業(yè)部反洗錢內(nèi)部控制制度應(yīng)包括哪些內(nèi)容？
11. 洗錢活動對金融體系的危害包括哪些？
12. 新《反洗錢法》規(guī)定，對低風(fēng)險(xiǎn)客戶可簡化盡職調(diào)查。
13. 證券公司可以為冒用他人身份的客戶開立賬戶。
14. 客戶風(fēng)險(xiǎn)等級劃分后不需要動態(tài)調(diào)整。
15. 洗錢的上游犯罪只包括毒品犯罪和黑社會性質(zhì)組織犯罪。
16. 證券賬戶必須為實(shí)名制賬戶。
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