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銀川中支2025年四季度反洗錢學(xué)習(xí)培訓(xùn)考試
2025年12月
1. 您的姓名：
2. 金融機(jī)構(gòu)委托第三方代為履行客戶盡職調(diào)查義務(wù)時，可完全轉(zhuǎn)移自身的盡職調(diào)查責(zé)任
對
錯
3. 新修訂《金融機(jī)構(gòu)客戶盡職調(diào)查和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》將“客戶身份識別”轉(zhuǎn)變?yōu)椤翱蛻舯M職調(diào)查”，大幅提升金融機(jī)構(gòu)工作要求。
對
錯
4. 金融機(jī)構(gòu)運(yùn)用互聯(lián)網(wǎng)和移動通信等信息通信技術(shù)，依法以非面對面形式與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系或者為客戶提供金融服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)建立有效的客戶身份認(rèn)證機(jī)制，通過有效措施識別并核實客戶身份，以確認(rèn)客戶身份的真實性和交易的合理性。
對
錯
5. 客戶為法人或者非法人組織的，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)識別并采取合理措施核實客戶的受益所有人。
對
錯
6.
新修訂《金融機(jī)構(gòu)客戶盡職調(diào)查和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》首次以行政規(guī)章形式明確金融機(jī)構(gòu)識別核實受益所有人義務(wù)。
對
錯
7. 金融機(jī)構(gòu)在與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系時，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行客戶盡職調(diào)查的核心目的是
滿足監(jiān)管機(jī)構(gòu)檢查要求
識別客戶身份并評估洗錢風(fēng)險
提高業(yè)務(wù)辦理效率
增加客戶滿意度
8. 金融機(jī)構(gòu)為客戶辦理一次性金融服務(wù)且交易金額單筆人民幣（）以上或者外幣等值（）以上的，應(yīng)當(dāng)開展客戶盡職調(diào)查。
1萬元，1000美元
5萬元，1萬美元
10萬元，1萬美元
20萬元，2萬美元
9. 客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束后或者一次性金融服務(wù)結(jié)束后至少保存（）年
3
5
10
15
10. 金融機(jī)構(gòu)在與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系時，客戶盡職調(diào)查應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容有
識別客戶身份
了解實際控制客戶的自然人
了解交易的實際受益人
評估客戶洗錢風(fēng)險等級
11. 在境內(nèi)設(shè)立的以下哪些機(jī)構(gòu)，需要履行金融機(jī)構(gòu)反洗錢義務(wù)：
保險資產(chǎn)管理公司
非銀行支付機(jī)構(gòu)
汽車金融公司
期貨公司
12. 請對本次培訓(xùn)進(jìn)行評價。（填寫滿意、較滿意或者不滿意）
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