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新反洗錢法知識考試
歡迎參加本次新反洗錢法知識考試，本次考試旨在回顧反洗錢培訓(xùn)知識。請認真作答，考試題型包括單選、多選和判斷題。
1. 基本信息：
姓名：
部門：
一、單選題
2. 根據(jù)新反洗錢法，金融機構(gòu)應(yīng)當建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度，金融機構(gòu)的（）對反洗錢內(nèi)部控制制度的有效實施負責
反洗錢合規(guī)部門負責人
高級管理層
董事會
監(jiān)事會
3. 新反洗錢法規(guī)定，客戶身份資料在業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束后、客戶交易信息在交易結(jié)束后，應(yīng)當至少保存（）年
3
5
10
15
選項5
4. 以下哪項不是新反洗錢法規(guī)定的金融機構(gòu)在客戶身份識別時應(yīng)當采取的措施
了解客戶的身份信息
了解客戶的交易目的和交易性質(zhì)
對客戶進行風險等級劃分
要求客戶提供所有家庭成員的身份信息
5. 新反洗錢法所稱反洗錢，是指為了預(yù)防通過各種方式掩飾、隱瞞毒品犯罪、黑社會性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動犯罪、（）、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪等犯罪所得及其收益的來源和性質(zhì)的洗錢活動
走私犯罪
盜竊犯罪
搶劫罪
詐騙罪
6. 金融機構(gòu)發(fā)現(xiàn)或者有合理理由懷疑客戶、客戶的資金或者其他資產(chǎn)、客戶的交易或者試圖進行的交易與洗錢、恐怖融資等犯罪活動相關(guān)的，不論所涉資金金額或者資產(chǎn)價值大小，應(yīng)當提交（）
大額交易報告
可疑交易報告
重點可疑交易報告
一般可疑交易報告
二、多選題
7. 根據(jù)新反洗錢法，金融機構(gòu)應(yīng)當履行的反洗錢義務(wù)包括（）
客戶身份識別義務(wù)
客戶身份資料和交易記錄保存義務(wù)
大額交易和可疑交易報告義務(wù)
反洗錢宣傳和培訓(xùn)義務(wù)
反洗錢監(jiān)督檢查義務(wù)
8. 新反洗錢法規(guī)定，反洗錢監(jiān)督管理工作由（）負責
中國人民銀行
國務(wù)院金融監(jiān)督管理機構(gòu)
公安機關(guān)
國家安全機關(guān)
司法機關(guān)
9. 以下屬于新反洗錢法規(guī)定的“客戶身份識別”措施的有（）
在與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系時，識別客戶身份
在為客戶辦理規(guī)定金額以上的現(xiàn)金存取業(yè)務(wù)時，識別客戶身份
對客戶先前提交的身份證件或者身份證明文件的真實性、有效性、完整性有疑問的，應(yīng)當重新識別客戶身份
客戶身份信息發(fā)生變化時，及時更新客戶身份資料
了解實際控制客戶的自然人和交易的實際受益人
10. 新反洗錢法規(guī)定，金融機構(gòu)有下列哪些情形之一的，由中國人民銀行或者其分支機構(gòu)責令限期改正；情節(jié)嚴重的，處二十萬元以上五十萬元以下罰款，并對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員，處一萬元以上五萬元以下罰款（）
未按照規(guī)定建立反洗錢內(nèi)部控制制度的
未按照規(guī)定設(shè)立反洗錢專門機構(gòu)或者指定內(nèi)設(shè)機構(gòu)負責反洗錢工作的
未按照規(guī)定對職工進行反洗錢培訓(xùn)的
未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)的
未按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄的
11. 新反洗錢法所稱金融機構(gòu)，是指依法設(shè)立的從事金融業(yè)務(wù)的（）
政策性銀行、商業(yè)銀行、農(nóng)村合作銀行、農(nóng)村信用社、村鎮(zhèn)銀行
證券公司、期貨公司、基金管理公司
保險公司、保險資產(chǎn)管理公司
信托公司、金融資產(chǎn)管理公司、財務(wù)公司、金融租賃公司、汽車金融公司、貨幣經(jīng)紀公司
中國人民銀行確定并公布的其他金融機構(gòu)
三、判斷題
12. 新反洗錢法規(guī)定，任何單位和個人發(fā)現(xiàn)洗錢活動，有權(quán)向中國人民銀行或者公安機關(guān)舉報
對
錯
13. 金融機構(gòu)在履行反洗錢義務(wù)過程中，發(fā)現(xiàn)客戶有洗錢嫌疑的，必須立即停止為其辦理業(yè)務(wù)
對
錯
14. 新反洗錢法要求金融機構(gòu)對高風險客戶采取強化的客戶身份識別措施
對
錯
15. 反洗錢調(diào)查是指中國人民銀行或者其省一級分支機構(gòu)針對可疑交易活動，依法向有關(guān)金融機構(gòu)進行核實和查證的行政行為
對
錯
16. 金融機構(gòu)可以根據(jù)自身經(jīng)營情況，自主決定是否執(zhí)行新反洗錢法規(guī)定的反洗錢義務(wù)
對
錯
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