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2025年12月合規(guī)反洗錢培訓(xùn)考試
1. 姓名：_________崗位：_________
1.分支機構(gòu)開通自媒體賬號，需經(jīng)哪些部門審核同意后才能備案開通?（）
A. 僅黨建文宣部
B. 黨建文宣部、財富管理部
C. 僅財富管理部
D. 合規(guī)部、黨建文宣部
2.證券從業(yè)人員在任職期間，不得有以下哪種行為?（）
A. 解讀行業(yè)新規(guī)
B. 借他人名義持有、買賣股票
C. 發(fā)布公司合規(guī)審核后的產(chǎn)品信息
D. 開展投資者教育活動
3.自媒體發(fā)布業(yè)務(wù)推廣信息時，必須包含什么內(nèi)容?（）
A. 夸大的收益承諾
B. 醒目風(fēng)險提示
C. 具體的股價預(yù)測
D. 無依據(jù)的市場走勢判斷
4.涉及利益沖突的員工，其配偶賬戶不得買賣哪種股票?（）
A. 任何上市公司股票
B. 與員工業(yè)務(wù)相關(guān)聯(lián)公司的股票
C. 藍籌股
D. 創(chuàng)業(yè)板股票
5.證券公司不得委托誰進行客戶招攬活動?（）
A. 合規(guī)備案的證券經(jīng)紀人
B. 公司正式員工
C. 證券經(jīng)紀人以外的個人或機構(gòu)
D. 分支機構(gòu)負責(zé)人
1.以下屬于自媒體信息發(fā)布范圍的有（）
A. 行業(yè)重要動態(tài)
B. 公司品牌宣傳
C. 投資者教育知識
D. 未經(jīng)授權(quán)的內(nèi)幕信息
2.自媒體運營中的禁止性行為包括（）
A. 承諾投資收益
B. 發(fā)布虛假信息
C. 推介具體證券的投資建議
D. 轉(zhuǎn)發(fā)合規(guī)審核后的行業(yè)分析
3.私人賬戶管理辦法中所稱“私人賬戶”包括（）
A. 員工本人賬戶
B. 員工配偶賬戶
C. 員工利害關(guān)系人賬戶
D. 客戶委托管理賬戶
4.以下哪些屬于監(jiān)管處罰案例中常見的違規(guī)行為?（）
A. 代客理財
B. 嚴格履行投資者適當(dāng)性義務(wù)
C. 委托第三方進行客戶招攬
D. 合規(guī)培訓(xùn)覆蓋全體從業(yè)人員
5.新入職員工在賬戶管理方面需遵守的規(guī)定有（）
A. 入職前轉(zhuǎn)讓原持有的股票
B. 入職前處理原開立的證券賬戶
C. 入職后可隨意開立新證券賬戶
D. 參與公司股權(quán)激勵計劃需按規(guī)定操作
1.分支機構(gòu)自媒體賬號可自行開通，無需報備備案。
對
錯
2.自媒體發(fā)布內(nèi)容可使用網(wǎng)絡(luò)上未經(jīng)授權(quán)的圖片素材。
對
錯
3.證券從業(yè)人員不得收受他人贈送的股票。
對
錯
4.涉及利益沖突的員工，其配偶可自由買賣所有公司股票。
對
錯
5.自媒體發(fā)布業(yè)務(wù)宣傳時，風(fēng)險提示文字需醒目易讀。
對
錯
6.對于高風(fēng)險客戶，證券公司可以適當(dāng)簡化客戶盡職調(diào)查程序以提升服務(wù)效率。
對
錯
7.在持續(xù)盡職調(diào)查過程中，如發(fā)現(xiàn)客戶交易行為與其身份、財務(wù)狀況明顯不符，應(yīng)重新識別客戶身份并評估風(fēng)險等級。
對
錯
8.證券公司可以接受匿名或假名客戶開立賬戶，只要后續(xù)交易金額較小。
對
錯
9.客戶盡職調(diào)查資料屬于公司內(nèi)部信息，無需保存，可在業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束后立即銷毀。
對
錯
10.客戶風(fēng)險等級劃分后即固定不變，無需根據(jù)客戶交易情況或外部信息進行動態(tài)調(diào)整。
對
錯
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