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中廣云新人制度管理考試A卷

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人事制度單選題（10題）
1. 員工因公外出辦事或緊急離崗無法正常打卡時(shí)，若未按規(guī)定申請(qǐng)假勤流程或未經(jīng)部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，將按以下哪種情況處理?（ ）
2. 員工當(dāng)月遲到第三次，對(duì)應(yīng)的罰款金額是多少?（ ）
3. 員工早退達(dá)到多長時(shí)間及以上，將被視為曠工半天?（ ）
4. 員工請(qǐng)事假一天，會(huì)產(chǎn)生以下哪種影響?（ ）
5. 員工請(qǐng)一般事假，需提前多長時(shí)間申請(qǐng)?（ ）
6. 員工申請(qǐng)婚假時(shí)，婚假需在領(lǐng)取結(jié)婚證之日起多長時(shí)間內(nèi)一次性連續(xù)休完?（ ）
7. 非本市員工的直系親屬（配偶、子女、父母等）發(fā)生喪事，可享受的帶薪假期（含路程假）總天數(shù)是?（ ）
8. 員工上班打卡若超過以下哪個(gè)時(shí)間點(diǎn)，將被視為遲到?（ ）
9. 員工社保工齡滿1年且通過試用期后申請(qǐng)年假，若當(dāng)年未休完，最多可延續(xù)到次年的哪個(gè)日期前使用?（ ）
10. 員工因工作需要加班，加班申請(qǐng)需滿足以下哪項(xiàng)要求方可生效?（ ）
合規(guī)管理制度單選題（14題）
11. 未掛靠投資顧問的業(yè)務(wù)人員私自給予客戶投資建議，包括對(duì)價(jià)格漲跌做出判斷，該行為屬于哪類違規(guī)?
12. 未經(jīng)公司允許私自展業(yè)，包括同時(shí)在兩個(gè)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)，屬于?
13. 客戶使用非本人信息購買服務(wù)，員工隱瞞風(fēng)險(xiǎn)未及時(shí)報(bào)備處理，屬于?
14. 員工發(fā)送未經(jīng)合規(guī)審核的宣傳素材（如含“國家級(jí)”“最佳”等違規(guī)用語），屬于?
15. 以任何方式約定分享投資收益或分擔(dān)損失，員工的處罰是?
16. 發(fā)布非公開發(fā)行證券信息誘導(dǎo)投資者交易，屬于?
17. 員工將服務(wù)付費(fèi)客戶對(duì)接給后端的時(shí)限要求是?
18. 根據(jù)《中廣云合規(guī)管理制度》，以下哪種行為屬于"一級(jí)違規(guī)"中的"承諾收益"行為?
19. 員工將公司客戶信息導(dǎo)出到個(gè)人網(wǎng)盤，該行為屬于以下哪類違規(guī)?
20. 以下哪種行為違反了"禁止代客理財(cái)"的規(guī)定?
21. 員工在營銷過程中對(duì)過往業(yè)績進(jìn)行夸大宣傳，例如使用“翻X倍”等表述。該行為屬于?
22. 員工主動(dòng)開發(fā)明知為律師或公安在職公務(wù)員的客戶。該行為屬于:
23. 員工在與客戶溝通時(shí)，未說明案例股的具體來源及老師姓名。該行為屬于?
24. 員工向客戶承諾“保證本金安全，不會(huì)虧錢”。該行為屬于?
合規(guī)管理制度多選題（14題）
25. 以下屬于一級(jí)違規(guī)中“泄露信息”行為的有?（多選）
26. 一級(jí)違規(guī)中“承諾收益”包括哪些表述?（多選）
27. 以下屬于“指導(dǎo)操作”違規(guī)行為的有?（多選）
28. “虛假宣傳”違規(guī)包括哪些情形?（多選）
29. “禁止交易”違規(guī)包括哪些行為?（多選）
30. “消極怠客延誤風(fēng)控”包括哪些行為?（多選）
31. “隱瞞風(fēng)險(xiǎn)”包括哪些行為?（多選）
32. “誤導(dǎo)宣傳”包括哪些情形?（多選）
33. “違規(guī)素材”包括哪些情形?（多選）
34. “開發(fā)/服務(wù)規(guī)范”包括哪些禁止行為?（多選）
35. 以下屬于一級(jí)違規(guī)的有?（多選）
36. “對(duì)內(nèi)工作態(tài)度”違規(guī)包括?（多選）
37. 下列哪些行為屬于“二級(jí)違規(guī)開發(fā)”?（多選）
38. “誤導(dǎo)宣傳”包括哪些情形?（多選）
合規(guī)管理制度判斷題（15題）
39. 泄露公司機(jī)密資料，員工會(huì)被開除并上報(bào)證券業(yè)協(xié)會(huì)。（ ）
40. 承諾收益的嚴(yán)重者需追加賠償責(zé)任。（ ）
41. 業(yè)務(wù)人員在營銷過程，可以將自己包裝成投顧老師以博取客戶信任（ ）
42. 從業(yè)人員可以少量持有非本機(jī)構(gòu)服務(wù)的證券。（ ）
43. 業(yè)務(wù)人員可以開發(fā)18周歲以下的客戶。（ ）
44. 業(yè)務(wù)人員除了可以用公司企微聯(lián)系客戶，還可以用私人手機(jī)及私人微信聯(lián)系客戶。（ ）
45. 私下交易或?qū)Я餍袨閷儆诙?jí)違規(guī)，員工處罰2000元。（ ）
46. 客戶提及投訴時(shí)，可以先不處理涼下客戶再解決。（ ）
47. 員工可私自將客戶資源私下介紹給其他員工。（ ）
48. 成交單經(jīng)合規(guī)審核后，必須在工作時(shí)間24個(gè)小時(shí)內(nèi)流轉(zhuǎn)后端對(duì)接。（ ）
49. 客戶提出退款時(shí)，可以暫時(shí)積壓客戶退款訴求不做處理。（ ）
50. 客戶付款前表示“不賺錢我就要退款”，員工可以轉(zhuǎn)移客戶問題不做回答。（ ）
51. 員工可以開發(fā)85周歲及以上但精神狀態(tài)良好的客戶。（ ）
52. 員工可以開發(fā)在其他同業(yè)機(jī)構(gòu)有過全額退款經(jīng)歷的客戶。（ ）
53. 員工在服務(wù)付費(fèi)客戶時(shí)，告知客戶“我會(huì)選穩(wěn)健個(gè)股發(fā)給您”，此行為屬于“禁止說辭”。（ ）
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