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2026年一季度分公司合同管理、反洗錢及風(fēng)險(xiǎn)考試
本次考試旨在檢驗(yàn)?zāi)鷮Ψ聪村X及合規(guī)管理相關(guān)知識的掌握程度，請認(rèn)真作答。
1. 基本信息：
姓名：
部門：
2. 根據(jù)《反洗錢內(nèi)部控制管理辦法》，哪些部門負(fù)責(zé)落實(shí)集中處理人員下發(fā)的協(xié)助盡職調(diào)查要求，采取觸達(dá)客戶或協(xié)調(diào)渠道聯(lián)系客戶等合理的盡職調(diào)查措施輔助可疑交易甄別
郵銀業(yè)務(wù)部
團(tuán)險(xiǎn)事業(yè)部
多元業(yè)務(wù)中心
收展部
3. 分公司風(fēng)控合規(guī)部負(fù)責(zé)分公司反洗錢培訓(xùn)的日常管理，對哪些人員開展反洗錢培訓(xùn)
反洗錢工作領(lǐng)導(dǎo)小組成員
分公司兼職洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理人員
保險(xiǎn)規(guī)劃師
團(tuán)險(xiǎn)代理人
4. 分公司郵銀業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)對哪些人員開展反洗錢培訓(xùn)
郵銀渠道保險(xiǎn)規(guī)劃師
銀行保險(xiǎn)客戶經(jīng)理
郵銀代理網(wǎng)點(diǎn)的保險(xiǎn)銷售人員
分公司兼職洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理人員
5. 分公司團(tuán)險(xiǎn)業(yè)務(wù)中心應(yīng)負(fù)責(zé)對哪些人員開展反洗錢培訓(xùn)
團(tuán)險(xiǎn)渠道員福業(yè)務(wù)代理人
職域業(yè)務(wù)代理人
郵銀代理網(wǎng)點(diǎn)的保險(xiǎn)銷售人員
分公司兼職洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理人員
6. 下面屬于操作風(fēng)險(xiǎn)管理工具的是
操作風(fēng)險(xiǎn)控制自評估
損失事件管理
關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)監(jiān)測
以上都是
7. 分公司操作風(fēng)險(xiǎn)損失事件的報(bào)送頻率是
每月一次
每周一次
每季度一次
8. 第十九條 合同主辦部門完成系統(tǒng)審批后，應(yīng)在多少個工作日內(nèi)完成書面合同的簽訂工作；屬于招標(biāo)項(xiàng)目的，須自中標(biāo)通知書發(fā)出之日起多少日內(nèi)，完成書面合同的簽訂工作
15;30
15;15
15;10
10;15
9. 合同主辦部門應(yīng)在合同正式簽訂后將簽字蓋章版合同、雙方授權(quán)委托書（如有）、特殊情況說明（如有）等材料掃描上傳至系統(tǒng)中存檔
對
錯
10. 合同審查階段，需提交的合同文件主要有哪些
擬簽訂的合同文本（含合同附件）
營業(yè)執(zhí)照等合同相對方主體資格有效證明文件，該文件為復(fù)印件的，須加蓋對方公章或合同專用章
符合本辦法第八條規(guī)定的立項(xiàng)簽報(bào)等文件。零星購買項(xiàng)目在簽報(bào)等材料中應(yīng)明確合同相對方具體信息，集中采購項(xiàng)目需提供中標(biāo)通知書與采購結(jié)果簽報(bào)
授權(quán)書
11. 分公司其他人員代理簽訂合同時，不需要取得分公司負(fù)責(zé)人的轉(zhuǎn)授權(quán)
對
錯
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