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《駕馭灰犀牛：國企內(nèi)部控制體系建設(shè)的實踐與思考》課前需求問卷
尊敬的上海融和元儲能源公司各位領(lǐng)導(dǎo)、伙伴好：
感謝您的積極參與！
為能順利達(dá)成本次培訓(xùn)學(xué)習(xí)目標(biāo)，解決您在管理中的實際困惑，我們特邀您花費5-8分鐘 回答13道小題。
問卷采取匿名形式，僅用于講師備課及課程定制，請您根據(jù)最真實的想法和現(xiàn)狀填寫。
感謝您的時間！
問卷截至日：4月28日
1. 您的崗位
公司董事會領(lǐng)導(dǎo)、高級管理人員、分管領(lǐng)導(dǎo)
總經(jīng)理或副總經(jīng)理
部門負(fù)責(zé)人
團(tuán)隊經(jīng)理
子公司高管或骨干
采購或銷售骨干
法務(wù)、合規(guī)、內(nèi)控、黨建、紀(jì)檢等骨干
財務(wù)
公司上級單位領(lǐng)導(dǎo)或骨干
其他
第一部分：基本信息與認(rèn)知現(xiàn)狀
2. 您所在崗位的工作年限
1年以下
1-3年
3-5年
5年以上
3. 提到“風(fēng)險”，您腦海中首先浮現(xiàn)的三個詞是什么？ 1. ___ 2. ___ 3. ___
4. 您認(rèn)為目前公司距離一家規(guī)范的“國企”或“上市公司”在內(nèi)部管理上的最大差距是
制度流程不健全，很多事“靠嘴說”
制度很全，但執(zhí)行起來“兩張皮”，沒人遵守
責(zé)任不清晰，出了問題找不準(zhǔn)責(zé)任人
大家對風(fēng)險的敏感度太低，只顧沖業(yè)績
第二部分：痛點診斷——您身邊的“灰犀牛風(fēng)險”（灰犀牛風(fēng)險---概率大、影響大、能預(yù)測的風(fēng)險事件））
“灰犀牛”指的是那些顯而易見、發(fā)生概率高、影響巨大的潛在風(fēng)險，但我們往往視而不見。
5. 在日常經(jīng)營中，您是否遇到過以下情況
業(yè)務(wù)與風(fēng)控的沖突：為了搶一個重大項目/大訂單，明知流程有瑕疵或合規(guī)存疑，但“先干了再說”。
責(zé)任界定模糊：部門間互相推諉，特別是涉及跨部門協(xié)作時，風(fēng)險責(zé)任界定不清，最后只能“領(lǐng)導(dǎo)拍板”。
監(jiān)管應(yīng)對吃力：面對國資檢查或?qū)徲嫊r，才發(fā)現(xiàn)資料不全、決策程序缺失，補救成本極高。
認(rèn)知斷層：上級強調(diào)“合規(guī)”，下級覺得“你們就是來卡我的”，導(dǎo)致風(fēng)控執(zhí)行阻力大。
“黑鍋”風(fēng)險：作為簽字人/審批人，對下級的操作細(xì)節(jié)心里沒底，擔(dān)心莫名其妙被追責(zé)。
6. 結(jié)合您所在的部門或業(yè)務(wù)領(lǐng)域，您認(rèn)為目前潛伏著的“最大的一頭灰犀?！?是什么
7. 國資委關(guān)于“穿透式監(jiān)管”，您的了解程度是
非常了解，能清晰說出核心要點及對我司的影響
聽說過概念，知道監(jiān)管趨嚴(yán)，但具體條款不熟悉
聽過文件名字，但覺得主要是審計/紀(jì)檢部門的事
完全不了解
8.
以下哪項情形，最可能導(dǎo)致擬上市企業(yè)在審核中被認(rèn)定存在“內(nèi)控重大缺陷”而直接否決？【單選題】
公司有一筆銀行貸款即將到期，正在辦理續(xù)貸手續(xù)。
公司通過個人賬戶（如財務(wù)人員或高管個人卡）收取部分銷售貨款，用于支付無票費用。
公司新招聘了一名董事會秘書，尚未取得交易所頒發(fā)的董秘資格證。
公司去年的年報審計簽字合伙人今年輪換。
9.
關(guān)于企業(yè)上市（IPO）與內(nèi)部控制的關(guān)系，以下哪一項描述是準(zhǔn)確的？【單選題】
只要公司利潤達(dá)標(biāo)、業(yè)績增長，內(nèi)控有一些小瑕疵不影響上市。
內(nèi)部控制是上市的形式要求，上市前找券商和會計師事務(wù)所包裝一下即可。
監(jiān)管機(jī)構(gòu)（如交易所、證監(jiān)會）將對內(nèi)部控制的設(shè)計有效性和執(zhí)行有效性進(jìn)行嚴(yán)格審核，存在重大缺陷可能導(dǎo)致IPO被否決。
內(nèi)控主要是財務(wù)部門的事，只要財務(wù)數(shù)據(jù)干凈就能過會。
第三部分：責(zé)任認(rèn)知——三道防線與管理者角色（職責(zé)穿透）
10. 您認(rèn)為風(fēng)險識別的主要責(zé)任單位是？
一線業(yè)務(wù)單位
內(nèi)控、法務(wù)、合規(guī)等風(fēng)險管理部門
董事會
審計、紀(jì)檢相關(guān)單位
財務(wù)部
11. 以下關(guān)于管理者責(zé)任的描述，您最認(rèn)同哪一句
管業(yè)務(wù)就是管風(fēng)險，業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)該是風(fēng)險的第一責(zé)任人。
風(fēng)險是風(fēng)控部門的事，他們應(yīng)該給我們設(shè)置好防火墻。
只要我不貪污不受賄，業(yè)務(wù)上出點問題主要是“交學(xué)費”，不是我的責(zé)任。
高管主要負(fù)責(zé)戰(zhàn)略決策，具體運營風(fēng)險由中層和基層把控。
第四部分：培訓(xùn)期待與案例征集（定制內(nèi)容
）
12. 在當(dāng)前的過渡期，您最希望通過本次培訓(xùn)解決的TOP 1 困惑是
認(rèn)知提升：搞懂到底什么是“穿透式監(jiān)管”，未來開會簽字有哪些紅線？
工具方法：想知道怎么在業(yè)務(wù)前端快速識別風(fēng)險，有沒有實用的檢查清單或工具？
責(zé)任落地：如何讓部門員工也重視風(fēng)控，而不只是我一個人著急？
體系建設(shè)：公司要開展強內(nèi)控、防風(fēng)險、促合規(guī)等，具體要建哪些制度？我們部門要配合做什么？
13. 最后一題。如果您有具體的案例或面臨的2點挑戰(zhàn)（可以是同行的教訓(xùn)，或您正在處理的棘手難題）愿意在課前與老師溝通，以便在課堂上做針對性剖析，歡迎留下您的聯(lián)系方式（可匿名）
問卷到此結(jié)束，感謝您的坦誠與支持！您的每一份反饋，都是我們共同駕馭灰犀牛的第一步。
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