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3月30日合規(guī)反洗錢考試

1. 基本信息：
姓名：
部門：
員工編號:
2. （）是國務(wù)院反洗錢行政主管部門，依法對金融機(jī)構(gòu)反洗錢工作進(jìn)行監(jiān)督管理?！締芜x 題】
3. 金融機(jī)構(gòu)應(yīng)該按照規(guī)定向（）報告人民幣、外幣大額可疑交易報告。【單選題】
4. 根據(jù)公司《反洗錢管理規(guī)定》規(guī)定，以下說法不正確的是( )?！締芜x題】
5. 下列關(guān)于證券類金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)作為可疑交易進(jìn)行報告不正確的是（）?！締芜x題】
6. 根據(jù)公司《中信證券股份有限公司反洗錢客戶盡職調(diào)查及風(fēng)險管理實(shí)施細(xì)則》規(guī)定，各 單位應(yīng)根據(jù)客戶的風(fēng)險等級結(jié)果，定期審核客戶身份基本信息、賬戶資金、交易情況以 及有關(guān)風(fēng)險事項。對高風(fēng)險等級客戶，至少每（）年進(jìn)行一次審核;對中風(fēng)險以及中高 風(fēng)險等級客戶，至少每（）年進(jìn)行一次審核;對低風(fēng)險等級客戶，至少每（）年進(jìn)行一 次審核。【單選題】
7. 金融機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄的，由國務(wù)院反洗錢行政主管部門或 者其設(shè)區(qū)的市級以上派出機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正，可以給予警告或者處二十萬元以下罰款; 情節(jié)嚴(yán)重或者逾期未改正的，（）?！締芜x題】
8. 金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)勤勉盡職，遵循（）的原則，識別并核實(shí)客戶及其受益所有人身份，針對 具有不同洗錢或者恐怖融資風(fēng)險特征的客戶、業(yè)務(wù)關(guān)系或者交易，采取相應(yīng)的盡職調(diào)查 措施?！締芜x題】
9. 以下哪種情況，分支機(jī)構(gòu)不需要重新評定客戶風(fēng)險等級。（）【單選題】
10. 公司各單位應(yīng)當(dāng)遵循（）和“審慎均衡”的反洗錢工作原則?！締芜x題】
11. 公司各單位應(yīng)對所開展的業(yè)務(wù)、服務(wù)、（）、渠道以及管理流程，結(jié)合客戶類型系統(tǒng)全 面地進(jìn)行洗錢風(fēng)險評估，并按照風(fēng)險可控原則建立相應(yīng)的制度、流程或風(fēng)險管理措施。 【單選題】
12. 公司各單位（）對本單位反洗錢工作的有效實(shí)施負(fù)責(zé)。【單選題】
13. 公司從事業(yè)務(wù)拓展、客戶服務(wù)及營銷等直接接觸客戶的員工及其部門負(fù)責(zé)人對識別和防 止洗錢、恐怖融資活動的發(fā)生負(fù)有主要責(zé)任，是公司履行客戶盡職調(diào)查義務(wù)、監(jiān)測可疑 交易活動的首要責(zé)任人。以上人員屬于公司反洗錢“三道防線”的第幾道防線。（）【單 選題】
14. 稽核審計部對第一、第二道防線的反洗錢工作進(jìn)行審計，檢查各相關(guān)部門落實(shí)洗錢風(fēng)險 管理策略、反洗錢內(nèi)部控制制度的情況，提出優(yōu)化管理建議。以上人員屬于公司反洗錢 “三道防線”的第（）道防線。【單選題】
15. 各單位應(yīng)當(dāng)在（）的基礎(chǔ)上，決定是否與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系。【單選題】
16. 公司各單位應(yīng)當(dāng)按照安全、準(zhǔn)確、完整、保密的原則，妥善保存客戶身份資料和交易記 錄。客戶身份資料、交易記錄應(yīng)當(dāng)自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年或者一次性交易記賬當(dāng)年計起至 少保存（）年，具體保存方式和保存期限按照國家有關(guān)規(guī)定中最高標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行?！締芜x題】
17. 公司向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報告下列大額交易:當(dāng)日單筆或當(dāng)日累計人民幣交易（） 萬元以上、外幣交易等值（）萬美元以上的現(xiàn)金繳存、現(xiàn)金支取、現(xiàn)金結(jié)售匯、現(xiàn)鈔兌 換、現(xiàn)金匯款、現(xiàn)金票據(jù)解付及其它形式的現(xiàn)金收支。【單選題】
18. 公司合規(guī)部通過反洗錢系統(tǒng)監(jiān)測客戶大額交易發(fā)生情況，并在大額交易發(fā)生后的（）個 工作日內(nèi)，通過中國反洗錢監(jiān)測分析中心數(shù)據(jù)報送系統(tǒng)及時報送大額交易報告?！締芜x 題】
19. 公司根據(jù)交易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)設(shè)置（）、客戶行為、資金劃轉(zhuǎn)、交易特征等多個維度建立可疑 交易監(jiān)測模型，模型設(shè)置采取系統(tǒng)監(jiān)測和人工監(jiān)測相結(jié)合的模式?！締芜x題】
20. （）是分支機(jī)構(gòu)反洗錢工作的第一責(zé)任人，對本單位反洗錢工作的有效實(shí)施負(fù)責(zé)。【單 選題】
21. 反洗錢工作部門設(shè)置、負(fù)責(zé)人及專門負(fù)責(zé)反洗錢工作人員調(diào)整、聯(lián)系方式變更，分支機(jī) 構(gòu)應(yīng)于發(fā)生后（ ）個工作日內(nèi)向所在地中國人民銀行分支機(jī)構(gòu)及當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局報告。如 當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部門對上述要求另有規(guī)定的，以其要求為準(zhǔn)?！締芜x題】
22. 分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)崗位人員（含業(yè)務(wù)總監(jiān)、投資顧問、客戶經(jīng)理等）直接接觸、聯(lián)絡(luò)客戶， 對識別和防止洗錢的發(fā)生負(fù)主要責(zé)任。具體負(fù)責(zé)以下哪項職責(zé)（）?！締芜x題】
23. 為高風(fēng)險等級客戶辦理業(yè)務(wù)或建立新業(yè)務(wù)關(guān)系時，應(yīng)經(jīng)（）的批準(zhǔn)或授權(quán)?！締芜x題】
24. 公司建立反洗錢系統(tǒng)，以（）為基本單位開展交易監(jiān)測分析，完整、準(zhǔn)確和全面地采集 業(yè)務(wù)系統(tǒng)的客戶身份信息和交易信息，保障大額交易和可疑交易監(jiān)測分析的數(shù)據(jù)需求。 【單選題】
25. 各部門和分支機(jī)構(gòu)開展反洗錢培訓(xùn)應(yīng)覆蓋到本單位全體員工。針對全體員工的反洗錢培 訓(xùn)，每年至少（）次;針對新員工的培訓(xùn)，應(yīng)在其入職后（）個月內(nèi)完成。當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部 門有更高培訓(xùn)頻率要求的，應(yīng)遵守其規(guī)定?！締芜x題】
26. 在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)和按照規(guī)定應(yīng)當(dāng)履行反洗錢義務(wù)的特定非金融 機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)依法采取預(yù)防、監(jiān)控措施，建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度，履行（）、客戶 身份資料和交易記錄保存、大額交易和可疑交易報告、反洗錢特別預(yù)防措施等反洗錢義 務(wù)?！締芜x題】
27. 中國反洗錢監(jiān)測分析中心依法履行的職責(zé)不包括( )?！締芜x題】
28. 偵查機(jī)關(guān)認(rèn)為不需要繼續(xù)凍結(jié)賬戶資金的，中國人民銀行在接到偵查機(jī)關(guān)不需要繼續(xù)凍 結(jié)的通知后，應(yīng)當(dāng)立即以（）通知金融機(jī)構(gòu)解除臨時凍結(jié)?！締芜x題】
29. 在反洗錢調(diào)查中，客戶要求將調(diào)查所涉及的賬戶資金轉(zhuǎn)往境外的，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)立即向 （）報告?！締芜x題】
30. 下列關(guān)于客戶身份資料和交易記錄保存說法錯誤的是（）?！締芜x題】
31. 金融機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄，情節(jié)嚴(yán)重的，對直接負(fù)責(zé)的董事、 監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員（）?！締芜x題】
32. 根據(jù)《中華人民共和國反洗錢法》，下列關(guān)于應(yīng)履行反洗錢義務(wù)的機(jī)構(gòu)說法正確的是()。 【單選題】
33. 《中華人民共和國反洗錢法》在法律位階上屬于（）?！締芜x題】
34. 下面關(guān)于自然人基本信息登記內(nèi)容表述錯誤的是（）?！締芜x題】
35. 反洗錢是金融機(jī)構(gòu)的（）義務(wù)，金融機(jī)構(gòu)要明細(xì)各條線（部門）和各類人員的反洗錢職 責(zé)，特別是要積極發(fā)揮業(yè)務(wù)條線（部門）在了解客戶方面的基礎(chǔ)性作用，避免反洗錢工 作職責(zé)的空洞化?！締芜x題】
36. 金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向（）報告人民幣、外幣大額交易和可疑交易。【單選題】
37. 國務(wù)院反洗錢行政主管部門或者其（）級以上派出機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)涉嫌洗錢的可疑交易活動或 者違反本法規(guī)定的其他行為，需要調(diào)查核實(shí)的，可以向金融機(jī)構(gòu)、特定非金融機(jī)構(gòu)發(fā)出 調(diào)查通知書，開展反洗錢調(diào)查。金融機(jī)構(gòu)、特定非金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)配合反洗錢調(diào)查，在規(guī) 定時限內(nèi)如實(shí)提供有關(guān)文件、資料。【單選題】
38. 金融機(jī)構(gòu)在開展客戶盡職調(diào)查時，對客戶拒絕提供有效身份證件或者其他身份證明文件 的，應(yīng)當(dāng)向（）和中國人民銀行當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)報告。【單選題】
39. 《中華人民共和國反洗錢法》規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定開展客戶盡職調(diào)查且情節(jié)嚴(yán)重 的，對金融機(jī)構(gòu)處（）罰款?！締芜x題】
40. 下列有關(guān)反洗錢規(guī)定的表述正確的是（）?！締芜x題】
41. 偵查機(jī)關(guān)接到報案后，應(yīng)當(dāng)及時決定是否繼續(xù)凍結(jié)賬戶資金，認(rèn)為不需要繼續(xù)凍結(jié)的， 中國人民銀行在接到偵查機(jī)關(guān)不需要繼續(xù)凍結(jié)的通知后，應(yīng)當(dāng)立即通知（）解除凍結(jié)。 【單選題】
42. 在反洗錢調(diào)查時，經(jīng)調(diào)查不能排除洗錢嫌疑的，應(yīng)當(dāng)以書面形式向有管轄權(quán)的（）報案。 【單選題】
43. 以下哪個風(fēng)險特征不屬于公司客戶身份風(fēng)險等級劃分子項的內(nèi)容（）?！締芜x題】
44. 下面關(guān)于金融機(jī)構(gòu)建立客戶身份資料和交易記錄保存制度的敘述正確的有（）?！締芜x 題】
45. 金融機(jī)構(gòu)的境外分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)遵循( )反洗錢方面的法律規(guī)定?！締芜x題】
46. 為了掩飾非法收入的真實(shí)來源和存在，通過各種手段使非法收入合法化的過程稱為（）。 【單選題】
47. 金融機(jī)構(gòu)在履行反洗錢義務(wù)過程中，發(fā)生涉嫌犯罪的，應(yīng)當(dāng)及時以書面形式向（）報告。 【單選題】
48. 金融機(jī)構(gòu)在與客戶業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間，客戶身份信息發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)（）客戶身份資 料?！締芜x題】
49. 金融機(jī)構(gòu)對先前獲得的客戶身份資料的真實(shí)性、有效性或者完整性有疑問的，應(yīng)當(dāng)（）。 【單選題】
50. 金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行客戶盡職調(diào)查，認(rèn)為必要時，可以向（），移民管理等部門核實(shí)客戶的有 關(guān)身份信息?！締芜x題】
51. 金融機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定制定、完善反洗錢內(nèi)部控制制度規(guī)范的，由國務(wù)院反洗錢行政主管 部門或者其設(shè)區(qū)的市級以上派出機(jī)構(gòu)（）?！締芜x題】
52. 任何單位和個人發(fā)生洗錢活動，有權(quán)向（）舉報。【單選題】
53. 金融機(jī)構(gòu)在與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系時，首先應(yīng)進(jìn)行（）?！締芜x題】
54. 對于新建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)在業(yè)務(wù)關(guān)系建立后的（）內(nèi)完成風(fēng)險等級劃分 工作?！締芜x題】
55. 客戶先前提交的身份證件或者身份證明文件已過有效期的，金融機(jī)構(gòu)在履行必要的告知 程序后，客戶沒有在合理期限內(nèi)更新且沒有提出合理理由的、金融機(jī)構(gòu)應(yīng)（）為客戶辦 理業(yè)務(wù)?！締芜x題】
56. 金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照安全、準(zhǔn)確、完整、保密的原則，妥善保存客戶身份資料和交易記錄， 確保（）每項交易，以提供客戶盡職調(diào)查、監(jiān)測分析交易、調(diào)查可疑交易活動以及查處 洗錢和恐怖融資案件所需的信息?！締芜x題】
57. 金融機(jī)構(gòu)在按照國務(wù)院反洗錢行政主管部門的要求采取臨時凍結(jié)措施后（）內(nèi)，未接到 國家有關(guān)機(jī)關(guān)繼續(xù)凍結(jié)通知的，應(yīng)當(dāng)立即解除凍結(jié)?！締芜x題】
58. 金融機(jī)構(gòu)在履行反洗錢義務(wù)過程中，發(fā)現(xiàn)涉嫌犯罪的，應(yīng)當(dāng)及時以( )向中國人民銀行 當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)和當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)報告。【單選題】
59. 中國人民銀行根據(jù)( )授權(quán)代表中國政府開展反洗錢國際合作。【單選題】
60. 反洗錢行政調(diào)查中對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿、篡改或者毀損的文件、資料，可以予以（）。 【單選題】
61. 金融機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定設(shè)立專門機(jī)構(gòu)或者指定內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)牽頭負(fù)責(zé)反洗錢工作的，由國務(wù)院 反洗錢行政主管部門根據(jù)情形對負(fù)有責(zé)任的董事、監(jiān)事、高級管理人員或者其他直接責(zé) 任人員，（）?！締芜x題】
62. 自然人客戶的“身份基本信息”包含客戶的姓名、性別、國籍、職業(yè)、（）、聯(lián)系方式， 身份證件或者身份證明文件的種類、號碼和有效期限。（）【單選題】
63. 現(xiàn)場檢查時，人民銀行檢查人員不得少于（）人。【單選題】
64. 金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在大額交易發(fā)生后的（）個工作日內(nèi)，通過其總部或者由總部指定的一個 機(jī)構(gòu)，及時以電子方式向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報送大額交易報告?！締芜x題】
65. 依據(jù)《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》規(guī)定,對既屬于大額交易又屬于可 疑交易的交易，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）?！締芜x題】
66. 金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全大額交易和可疑交易監(jiān)測系統(tǒng)，以（）為基本單位開展資金交易 的監(jiān)測分析?！締芜x題】
67. 金融機(jī)構(gòu)在開展客戶盡職調(diào)查時，應(yīng)當(dāng)根據(jù)風(fēng)險情形向中國反洗錢監(jiān)測分析中心和中國 人民銀行當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)報告的可疑行為不包括以下哪種（）?！締芜x題】
68. 金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行的反洗錢義務(wù)不包括以下哪條（）?！締芜x題】
69. 金融機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)或者有合理理由懷疑客戶或者其交易對手與下列名單相關(guān)的，應(yīng)當(dāng)立即向 中國反洗錢監(jiān)測分析中心和中國人民銀行當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)提交可疑交易報告，并且按相關(guān) 主管部門的要求依法采取措施。以下哪份名單不包含在上述要求之內(nèi)（）?！締芜x題】
70. 中國人民銀行設(shè)立中國反洗錢監(jiān)測分析中心，依法履行的職責(zé)不包括（）?！締芜x題】
71. 《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》的施行時間是（）?！締芜x題】
72. 金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)反洗錢和反恐怖融資方面的法律規(guī)定，結(jié)合金融機(jī)構(gòu)面臨的洗錢和恐 怖融資風(fēng)險狀況，建立健全客戶盡職調(diào)查、客戶身份資料及交易記錄保存等方面的內(nèi)部 控制制度，定期審計、評估內(nèi)部控制制度是否健全、（），及時修改和完善相關(guān)制度。 【單選題】
73. 金融機(jī)構(gòu)應(yīng)要求其境外分支機(jī)構(gòu)和附屬機(jī)構(gòu)在駐在國家或地區(qū)法律規(guī)定允許的范圍內(nèi)， 執(zhí)行《金融機(jī)構(gòu)客戶盡職調(diào)查和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》的有關(guān)要求， 駐在國家或地區(qū)有更嚴(yán)格要求的，遵守其規(guī)定。如果《金融機(jī)構(gòu)客戶盡職調(diào)查和客戶身 份資料及交易記錄保存管理辦法》的要求比駐在國家或地區(qū)的相關(guān)規(guī)定更為嚴(yán)格，但駐 在國家或地區(qū)法律禁止或者限制境外分支機(jī)構(gòu)和附屬機(jī)構(gòu)實(shí)施《金融機(jī)構(gòu)客戶盡職調(diào)查 和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》的，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)措施應(yīng)對洗錢和 恐怖融資風(fēng)險，并應(yīng)向（）報告?！締芜x題】
74. 金融機(jī)構(gòu)運(yùn)用互聯(lián)網(wǎng)和移動通信等信息通信技術(shù)，依法以非面對面形式與客戶建立業(yè)務(wù) 關(guān)系或者為客戶提供金融服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)建立有效的客戶身份（）機(jī)制，通過有效措施識 別并核實(shí)客戶身份，以確認(rèn)客戶身份的真實(shí)性和交易的合理性?！締芜x題】
75. 下列對《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》適用對象表述不正確的是（）?！締芜x題】
76. 金融機(jī)構(gòu)與客戶業(yè)務(wù)存續(xù)期間，應(yīng)當(dāng)持續(xù)關(guān)注并審查客戶身份狀況及交易情況，除以下 （ ）情形外，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)審核本機(jī)構(gòu)保存的客戶身份信息，及時更新或者補(bǔ)充客戶 身份證件或者其他身份證明文件、身份信息或者其他資料，以確認(rèn)為客戶提供的各類服 務(wù)和交易符合金融機(jī)構(gòu)對客戶身份背景、業(yè)務(wù)需求、風(fēng)險狀況以及對客戶資金來源和用 途等方面的認(rèn)識?！締芜x題】
77. 客戶先前提交的身份證件或者其他身份證明文件已過有效期，金融機(jī)構(gòu)在履行必要的告 知程序后，客戶未在（）內(nèi)更新且沒有提出合理理由的，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)中止為客戶辦理 業(yè)務(wù)?！締芜x題】
78. 以下哪些機(jī)構(gòu)，不屬于《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》所規(guī)定的金融機(jī)構(gòu)（）?！締芜x題】
79. 金融機(jī)構(gòu)運(yùn)用互聯(lián)網(wǎng)和移動通信等信息通信技術(shù)，依法以非面對面形式與客戶建立業(yè)務(wù) 關(guān)系或者為客戶提供金融服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)建立有效的（）認(rèn)證機(jī)制，通過有效措施識別并 核實(shí)客戶身份，以確認(rèn)客戶身份的真實(shí)性和交易的合理性?！締芜x題】
80. 董事會是公司合規(guī)管理領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，承擔(dān)洗錢風(fēng)險管理的最終責(zé)任。【單選題】
81. 公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的分支機(jī)構(gòu)須設(shè)立反洗錢工作小組，負(fù)責(zé)本單位的反洗錢工作。該組 織由分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人為組長，成員至少應(yīng)由本單位前臺營銷、運(yùn)營總監(jiān)（或業(yè)務(wù)運(yùn)營） 和合規(guī)專員等人員組成。工作小組每年應(yīng)至少召開1次工作會議，對反洗錢工作進(jìn)行部 署、協(xié)調(diào)、研究?！締芜x題】
82. 公司各部門、業(yè)務(wù)線和分支機(jī)構(gòu)在履行客戶盡職調(diào)查，發(fā)現(xiàn)客戶拒絕提供有效身份證明 等異常行為且沒有合理理由排除疑點(diǎn)的，或者有合理理由懷疑該客戶或交易涉及違法犯 罪活動的，可以忽略客戶可疑異常行為特征，照常為客戶開戶?！締芜x題】
83. 金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行客戶盡職調(diào)查，認(rèn)為必要時，可以通過反洗錢行政主管部門以及公安、市 場監(jiān)督管理、民政、稅務(wù)、移民管理、電信管理等部門依法核實(shí)客戶身份等有關(guān)信息。 【單選題】
84. 可疑交易監(jiān)測分析的對象應(yīng)局限于會計數(shù)據(jù)，金融機(jī)構(gòu)及其工作人員要全面關(guān)注各種情 況（）?！締芜x題】
85. 金融機(jī)構(gòu)應(yīng)采取必要的管理措施和技術(shù)措施，逐步實(shí)現(xiàn)以電子化方式完整、準(zhǔn)確保存客 戶身份資料及交易信息，依法保護(hù)商業(yè)秘密和個人信息，防止客戶身份資料及交易記錄 缺失、損毀，防止泄漏客戶身份信息及交易信息。金融機(jī)構(gòu)客戶身份資料及交易記錄的 保存方式和管理機(jī)制，應(yīng)當(dāng)確保足以重現(xiàn)和追溯每筆交易，便于金融機(jī)構(gòu)反洗錢工作開 展，以及反洗錢調(diào)查和監(jiān)督管理（）?！締芜x題】
86. 金融機(jī)構(gòu)及其工作人員應(yīng)當(dāng)依法協(xié)助、配合司法機(jī)關(guān)和行政執(zhí)法機(jī)關(guān)打擊洗錢活動（）。 【單選題】
87. 金融機(jī)構(gòu)利用技術(shù)手段篩選出的符合《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》的 全部交易，都應(yīng)作為可疑交易上報中國反洗錢監(jiān)測分析中心（）。【單選題】
88. 金融機(jī)構(gòu)委托第三方代為履行識別客戶身份的，第三方應(yīng)當(dāng)承擔(dān)未履行客戶盡職調(diào)查義 務(wù)的責(zé)任（）?！締芜x題】
89. 中國人民銀行及其工作人員對依法履行反洗錢職責(zé)獲得的信息，在緊急情況下，為了公 共利益可以公開（）?！締芜x題】
90. 金融機(jī)構(gòu)及其工作人員依法提交大額交易和可疑交易報告責(zé)任自負(fù)、風(fēng)險自擔(dān)，不受法 律保護(hù)（）?！締芜x題】
91. 金融機(jī)構(gòu)應(yīng)要求其境外分支機(jī)構(gòu)和附屬機(jī)構(gòu)在駐在國家（地區(qū)）法律規(guī)定允許的范圍內(nèi)， 執(zhí)行《金融機(jī)構(gòu)客戶盡職調(diào)查和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》的有關(guān)要求， 駐在國家（地區(qū)）有更嚴(yán)格要求的，仍然要遵守本規(guī)定（ ）?！締芜x題】
92. 《中華人民共和國反洗錢法》第六十二條規(guī)定:違反本法規(guī)定，構(gòu)成犯罪的，依法追究 刑事責(zé)任（ ）?！締芜x題】
93. 中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會是國務(wù)院反洗錢行政主管部門（ ）?！締芜x題】
94. 交易同時符合兩項以上大額交易標(biāo)準(zhǔn)的，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)合并為一份大額交易報告進(jìn)行報 送（ ）。【單選題】
95. 與洗錢活動有關(guān)的身份資料和交易信息其隱私權(quán)不受法律保護(hù)（ ）?！締芜x題】
96. 金融機(jī)構(gòu)對先前獲得的客戶身份資料的真實(shí)性、有效性或者完整性有疑問的，應(yīng)當(dāng)停止 為其提供服務(wù)（ ）。【單選題】
97. 金融機(jī)構(gòu)違反保密規(guī)定，查詢、泄露有關(guān)信息，情節(jié)嚴(yán)重的，處20萬元以上50萬元以 下罰款（ ）?！締芜x題】
98. 金融機(jī)構(gòu)及其工作人員可視可疑交易的重要程度決定是否予以保密（ ）?！締芜x題】
99. 對既屬于大額交易有屬于可疑交易的交易，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)只需提交可疑交易報告（ ）。 【判斷題】
100. 《金融機(jī)構(gòu)客戶盡職調(diào)查和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》規(guī)定客戶的住所地 與經(jīng)常居住地不一致的，登記客戶的經(jīng)常居住地（ ）。【單選題】
101. 分支機(jī)構(gòu)在履行客戶盡職調(diào)查義務(wù)、業(yè)務(wù)辦理過程中應(yīng)主動開展人工監(jiān)測，發(fā)現(xiàn)客戶拒 絕提供有效身份證件或者其他身份證明文件時，反洗錢崗應(yīng)開展調(diào)查分析，認(rèn)為沒有合 理理由排除洗錢疑點(diǎn)的，應(yīng)及時報告合規(guī)部，并提交可疑交易報告。（ ）?！締芜x題】
102. 個人投資者開通科創(chuàng)板權(quán)限的基本準(zhǔn)入條件()(1)申請開通科創(chuàng)板權(quán)限的前二十個交易日日均資產(chǎn)不低于人民幣50萬元;(2)申請開通科創(chuàng)板權(quán)限前，賬戶總資產(chǎn)不低于人民幣50萬元;(3)參與證券交易24個月以上;(4)參與證券交易12個月以上(不包括參與回購、基金、債券及股權(quán)投資等其他品種交易經(jīng)驗);
103. 客戶賬戶科創(chuàng)板相關(guān)權(quán)限開通后，（）可進(jìn)行科創(chuàng)板相關(guān)交易，
104. 關(guān)于港股通的業(yè)務(wù)規(guī)則，下列說法正確的是（ ）
105. 按照新修訂的《投資者適當(dāng)性管理實(shí)施細(xì)則》的要求，普通投資者申請轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者，最近一次有效的風(fēng)險承受能力測評結(jié)果為C3-穩(wěn)健型及以上且測評日期在()月以內(nèi)。
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