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瓦房店市支行2026年第一期反洗錢培訓(xùn)考試
基本信息：
姓名：
部門/網(wǎng)點：
機構(gòu)屬性（自營/代理）:
一、單選題（共4題）
1. 下列不屬于查凍扣和反洗錢調(diào)查客戶盡職調(diào)查范圍的是（）
A. 人民銀行反洗錢調(diào)查涉及客戶
B. 海關(guān)、稅務(wù)機關(guān)調(diào)查客戶
C. 普通個人日常儲蓄客戶
D. 公檢法刑事查凍扣客戶
2. 有權(quán)機關(guān)未明確是否允許聯(lián)系客戶開展盡職調(diào)查時，應(yīng)采取的盡調(diào)方式為（）
A. 直接致電/上門聯(lián)系客戶核實
B. 僅通過審查客戶身份、交易情況等不聯(lián)系客戶的方式完成
C. 無需開展任何盡職調(diào)查
D. 委托第三方聯(lián)系客戶
3. 未通過個人新核心系統(tǒng)錄入查凍扣征詢信息的，需在配合調(diào)查完畢后（）個工作日內(nèi)，將客戶信息錄入新一代反洗錢系統(tǒng)
A. 5
B. 10
C. 15
D. 20
4. 法人、非法人組織受益所有人識別標準中，直接或間接擁有（）以上股權(quán)、股份或合伙權(quán)益的自然人，可認定為受益所有人
A. 10%
B. 20%
C. 25%
D. 30%
二、多選題（共3題）
5. 查凍扣和反洗錢調(diào)查客戶可采取的盡職調(diào)查措施包括（）
A. 審查客戶身份與交易情況
B. 獲取資金來源、用途及業(yè)務(wù)關(guān)系目的信息
C. 實地查訪客戶經(jīng)濟/經(jīng)營狀況
D. 加強交易監(jiān)測與人工甄別
6. 有權(quán)機關(guān)允許聯(lián)系客戶盡調(diào)時，需將客戶洗錢風(fēng)險等級調(diào)為高風(fēng)險的情形有（）
A. 明確客戶涉及刑事案件
B. 有合理理由懷疑客戶從事洗錢/上游犯罪
C. 確認客戶為案件受害者
D. 客戶交易無異常但涉及查凍扣
7. 查凍扣盡調(diào)工作記錄需留存的內(nèi)容包括（）
A. 客戶身份核實、盡調(diào)履職信息
B. 客戶洗錢風(fēng)險等級重評記錄
C. 客戶風(fēng)險管控措施及操作記錄
D. 有權(quán)機關(guān)意見征詢記錄
三、判斷題（共3題）
8. 有權(quán)機關(guān)未告知是否允許聯(lián)系客戶盡調(diào)的，按不允許聯(lián)系處理，且必須開展盡職調(diào)查。
對
錯
9. 查凍扣和反洗錢調(diào)查相關(guān)工作記錄，需在客戶業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束后至少保存10年。
對
錯
10. 開展查凍扣盡調(diào)時，可向客戶本人透露有權(quán)機關(guān)調(diào)查、盡調(diào)相關(guān)信息。
對
錯
關(guān)閉
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