中信證券大連分公司\n2026年3月份合規(guī)反洗錢考試

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《中華人民共和國(guó)反洗錢法》明確的反洗錢監(jiān)督管理體制和原則是（）。

A、“集中領(lǐng)導(dǎo)、統(tǒng)籌安排”B、“分業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)監(jiān)管”C、“各司其職、各負(fù)其責(zé)”D、“人民銀行主管、多部門配合”

為了預(yù)防（）活動(dòng)，遏制洗錢以及相關(guān)犯罪，加強(qiáng)和規(guī)范反洗錢工作，維護(hù)金融秩序、社會(huì)共同利益和國(guó)家安全，根據(jù)憲法，制定《中華人民共和國(guó)反洗錢法》。

A、走私B、洗錢C、貪污賄賂D、金融詐騙

中國(guó)積極參加國(guó)際反洗錢合作，2007 年 6 月，中國(guó)正式加入（），成為該組織正式成員。

A、金融行動(dòng)特別工作組B、亞太反洗錢小組C、歐亞反洗錢與反恐融資小組D、歐洲理事會(huì)反洗錢專家特別委員會(huì)

規(guī)定程序化交易重點(diǎn)監(jiān)控事項(xiàng)列舉了交易所對(duì)程序化交易投資者的重點(diǎn)監(jiān)控事項(xiàng)，包括( )的情形。

A、異常交易行為B、高頻交易行為C、在多只證券交易價(jià)格或者交易顯明顯異常期間程序化交易大量參與D、以上都是

關(guān)于個(gè)人投資者參與股票期權(quán)交易，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )

A、在公司或其地期權(quán)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開(kāi)戶合計(jì)滿6個(gè)月，并具備融資融券業(yè)務(wù)參與資格或金融期貨交易經(jīng)歷B、申請(qǐng)開(kāi)戶前20個(gè)交易日日均托管在公司的證券市值與資金賬戶可用余額(不含通過(guò)融資融券交易融入的證券和資金)，合計(jì)不低于人民幣50萬(wàn)元C、投資者本人具備期權(quán)基礎(chǔ)知識(shí)，通過(guò)相應(yīng)級(jí)別的股票期權(quán)交易知識(shí)測(cè)試D、投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)為“穩(wěn)健型”或“穩(wěn)健型”以上

員工同時(shí)被給予兩種以上處分的，執(zhí)行其中最重的處分;應(yīng)當(dāng)給予撤職以下多個(gè)相同處分的，可以在一個(gè)處分期以上、多個(gè)處分期之和以下確定處分期，但是最長(zhǎng)不得超過(guò)( )

A、12個(gè)月B、24個(gè)月C、36個(gè)月D、48個(gè)月

一般法人機(jī)構(gòu)參與場(chǎng)外期權(quán)需要滿足的條件為( )

A、5000萬(wàn)凈資產(chǎn)，2000萬(wàn)金融資產(chǎn)，3年交易經(jīng)驗(yàn)B、5000萬(wàn)凈資產(chǎn)，3000萬(wàn)金融資產(chǎn)，2年交易經(jīng)驗(yàn)C、5000萬(wàn)總資產(chǎn)，2000萬(wàn)金融資產(chǎn)，3年交易經(jīng)驗(yàn)D、5000萬(wàn)總資產(chǎn)，2000萬(wàn)金融資產(chǎn)，3年交易經(jīng)驗(yàn)

已開(kāi)通科創(chuàng)板交易權(quán)限投資者申請(qǐng)開(kāi)通北交所交易權(quán)限時(shí)，各證券公司不再核驗(yàn)投資者證券資產(chǎn)和交易年限，不再進(jìn)行知識(shí)測(cè)評(píng)，投資者簽訂風(fēng)險(xiǎn)揭示節(jié)后即可開(kāi)通北交所交易權(quán)限

A、正確B、錯(cuò)誤

根據(jù)公司《員工懲處辦法》的規(guī)定，重要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任人，是指在其職責(zé)范圍內(nèi)，對(duì)應(yīng)管的工作或者參與決定的工作不履行或者不正確履行職責(zé)，對(duì)造成的損失或者后果負(fù)次要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的人員。（）

A、正確B、錯(cuò)誤

員工受到開(kāi)除以外處分的，處分期結(jié)束后考核、晉升和薪酬調(diào)整按公司有關(guān)規(guī)定執(zhí)行，不再受原處分影響，可恢復(fù)受處分前的職級(jí)、職務(wù)和工資待遇。（）

A、對(duì)B、錯(cuò)

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