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吉首營業(yè)部第一季度反洗錢考試

本次考試共10題，滿分100分。請認(rèn)真閱讀題目，選擇正確答案。
1. 基本信息：
姓名：
部門：
2. 金融機(jī)構(gòu)依托第三方開展客戶盡職調(diào)查時(shí)，若第三方具有較高風(fēng)險(xiǎn)情形或不具備履行反洗錢義務(wù)能力，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)如何做？
3. 金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行客戶盡職調(diào)查時(shí)，可以通過哪些部門依法核實(shí)客戶身份等有關(guān)信息？
4. 客戶身份資料在業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)至少保存多少年？
5. 金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定執(zhí)行哪種報(bào)告制度以應(yīng)對超過規(guī)定金額的交易？
6. 在境內(nèi)外設(shè)有分支機(jī)構(gòu)的金融機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)在哪個(gè)層面統(tǒng)籌安排反洗錢工作？
7. 金融機(jī)構(gòu)依托第三方開展客戶盡職調(diào)查，需確保第三方做到哪些要求？
8. 金融機(jī)構(gòu)的可疑交易報(bào)告制度包括哪些內(nèi)容？
9. 與金融機(jī)構(gòu)存在業(yè)務(wù)關(guān)系的單位和個(gè)人應(yīng)當(dāng)配合金融機(jī)構(gòu)的客戶盡職調(diào)查，具體應(yīng)提供哪些內(nèi)容？
10. 金融機(jī)構(gòu)解散時(shí)，應(yīng)當(dāng)將客戶身份資料和客戶交易信息自行銷毀。
11. 金融機(jī)構(gòu)為履行反洗錢義務(wù)在公司內(nèi)部、集團(tuán)成員之間共享反洗錢信息，無需明確信息共享機(jī)制和程序。
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