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反洗錢知識考試

本次考試旨在檢驗(yàn)?zāi)鷮Ψ聪村X相關(guān)知識的掌握程度，請認(rèn)真作答?？荚囶}型包括單選題、判斷題和多選題，每題均有相應(yīng)分值。請?jiān)谝?guī)定時(shí)間內(nèi)完成作答。
1. 基本信息：
姓名：
一、單選題（共14題，每題5分，共70分）
2. 金融機(jī)構(gòu)對單筆或明顯關(guān)聯(lián)累計(jì)達(dá)到（）以上的一次性金融服務(wù)，需開展客戶盡職調(diào)查。
3. 金融機(jī)構(gòu)在準(zhǔn)入環(huán)節(jié)不得為（）的客戶提供服務(wù)、與其進(jìn)行交易。
4. 對于非自然人客戶的授權(quán)關(guān)系核實(shí)，金融機(jī)構(gòu)可通過（）方式確認(rèn)授權(quán)關(guān)系存在。
5. 新規(guī)下，財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)等非投資型保單承保環(huán)節(jié)需開展客戶盡職調(diào)查的金額標(biāo)準(zhǔn)為人民幣（）以上或外幣等值 1 萬美元以上。
6. 新規(guī)將客戶身份資料和交易記錄的最低保存期限從 5 年延長至（），與新《反洗錢法》保持一致。
7. 現(xiàn)金保費(fèi)收取后需做到日清日結(jié)，當(dāng)日無法送存銀行的，應(yīng)向機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人報(bào)告并做好安全保衛(wèi)，（）須送存銀行。
8. 現(xiàn)金收款金額在（）及以上的，收付費(fèi)系統(tǒng)需管控到省級公司審批，并上傳現(xiàn)金收款影像資料作為審批依據(jù)。
二、判斷題（共14題，每題5分，共70分）
9. 對于以辦理一次性金融服務(wù)方式持續(xù)與機(jī)構(gòu)發(fā)生業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶，金融機(jī)構(gòu)可僅按一次性金融服務(wù)開展盡職調(diào)查。
10. 法人客戶的有效身份證件包含其營業(yè)執(zhí)照或具備同等法律效力的電子營業(yè)執(zhí)照。
11. 金融機(jī)構(gòu)形成客戶交易預(yù)期后，無需根據(jù)客戶后續(xù)業(yè)務(wù)變化調(diào)整，可長期沿用。
12. 客戶由他人代理辦理業(yè)務(wù)時(shí)，金融機(jī)構(gòu)僅需識別代理人身份并登記信息，無需留存其身份證件復(fù)印件或影印件。
13. 保險(xiǎn)公司人員可代客戶墊繳現(xiàn)金保費(fèi)，以方便客戶辦理業(yè)務(wù)。
三、多選題（共14題，每題5分，共70分）
14. 金融機(jī)構(gòu)對自然人客戶身份核實(shí)，需開展的工作包括（）。
15. 金融機(jī)構(gòu)核實(shí)代理與授權(quán)關(guān)系時(shí)，針對較高風(fēng)險(xiǎn)代理情形可采取的措施有（）。
16. 金融機(jī)構(gòu)對法人、非法人組織客戶身份核實(shí)，需關(guān)注的身份證明文件真實(shí)性要點(diǎn)包括（）。
17. 新規(guī)下受益所有人的身份信息“七要素”包含以下哪些內(nèi)容（）
18. 新規(guī)中，財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)等非投資型保單理賠環(huán)節(jié)需開展客戶盡職調(diào)查的相關(guān)要求包括（）
19. 新《反洗錢法》中金融機(jī)構(gòu)需履行的核心反洗錢義務(wù)包括（）
20. 以下關(guān)于現(xiàn)金保費(fèi)收取的禁止性規(guī)定包括（）
21. 現(xiàn)金保費(fèi)收取時(shí)的核心操作要求包括（）
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