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英大證券業(yè)務(wù)知識綜合考試

歡迎參加本次業(yè)務(wù)知識考試，請認(rèn)真作答以下題目?？荚嚌M分為300分，每題20分，共3門課，每門課均需80分以上為合格。
1. 基本信息：
部門：
崗位：
姓名：
《集中作業(yè)非現(xiàn)場業(yè)務(wù)操作流程》相關(guān)題目
2. 客戶在網(wǎng)上自助端辦理密碼重置業(yè)務(wù)需要輸入以下哪些信息
3. 客戶在網(wǎng)上自助端辦理開戶業(yè)務(wù)需要簽署以下哪些協(xié)議
4. 客戶在網(wǎng)上自助端辦理撤指定業(yè)務(wù)無需通過預(yù)約操作可立即辦理
5. 客戶在網(wǎng)上自助端辦理一站式銷戶時(shí)無需在視頻見證中展示身份證原件
6. 客戶在網(wǎng)上自助端申請辦理存管銀行添加，審核人員需登錄賬戶管理系統(tǒng)核查存管賬戶為空
《英大證券有限責(zé)任公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)集中交易系統(tǒng)權(quán)限管理細(xì)則》相關(guān)題目
7. 集中交易系統(tǒng)授權(quán)管理遵循什么原則，保障公司集中交易、賬戶管理業(yè)務(wù)正常開展
8. 角色的分配應(yīng)遵循以下哪些監(jiān)管規(guī)定
9. 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)與證券承銷與保薦、自營、資產(chǎn)管理、投資咨詢、財(cái)務(wù)顧問等各部門的業(yè)務(wù)嚴(yán)格分離，角色可以混合分配
10. 營銷、技術(shù)、合規(guī)風(fēng)控、賬戶業(yè)務(wù)辦理的崗位禁止授權(quán)給同一個(gè)人員
11. 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)集中交易系統(tǒng)權(quán)限授權(quán)的分配，只能分配至系統(tǒng)角色中，不對單一用戶進(jìn)行授權(quán)操作
《英大證券有限責(zé)任公司財(cái)富管理業(yè)務(wù)反洗錢管理實(shí)施細(xì)則》相關(guān)題目
12. 大額交易報(bào)告和可疑交易報(bào)告等反洗錢工作檔案，自報(bào)告之日起至少保存多少年
13. 客戶身份資料，自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年或者一次性交易記賬當(dāng)年計(jì)起至少保存多少年
14. 保管期屆滿，凡涉及涉嫌洗錢未查清的有關(guān)資料，包括客戶身份資料和交易記錄、可疑交易報(bào)告等，應(yīng)單獨(dú)保管到事項(xiàng)完結(jié)為止
15. 公司應(yīng)當(dāng)識別、評估相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)并制定相應(yīng)的制度，及時(shí)獲取反洗錢相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的名單。財(cái)富管理總部及分支機(jī)構(gòu)應(yīng)對客戶及其交易對象進(jìn)行核查，采取相應(yīng)措施，向風(fēng)險(xiǎn)管理部報(bào)告，并由風(fēng)險(xiǎn)管理部向反洗錢行政主管部門報(bào)告
16. 財(cái)富管理總部反洗錢工作應(yīng)履行以下職責(zé):不包括識別、評估、監(jiān)測本部門的洗錢風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)向合規(guī)管理部報(bào)告
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