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內(nèi)蒙古分公司2026年第一次全員反洗錢基礎(chǔ)知識(shí)考試

基本信息：
姓名：
工號(hào)：
1.金融機(jī)構(gòu)按照反洗錢規(guī)定需要保存的客戶交易記錄僅限紙質(zhì)介質(zhì)，不包括電子數(shù)據(jù)?！締芜x題】
2.中國(guó)人民銀行在反洗錢調(diào)查中需要調(diào)取金融機(jī)構(gòu)重要業(yè)務(wù)信息的，金融機(jī)構(gòu)可以基于保密考慮不予提供?！締芜x題】
3.為確?？蛻粝村X風(fēng)險(xiǎn)分類的客觀性和準(zhǔn)確性，應(yīng)采取對(duì)客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)分類進(jìn)行靜態(tài)、不變的管理?！締芜x題】
4.當(dāng)客戶要求變更姓名或者名稱、身份證件或者身份證明文件種類、身份證號(hào)碼、注冊(cè)資本、經(jīng)營(yíng)范圍、法定代表人或者負(fù)責(zé)人時(shí)，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶進(jìn)行盡職調(diào)查。【單選 題】
5.客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分類應(yīng)當(dāng)遵循保密性原則?！締芜x題】
6.試圖資助恐怖活動(dòng)、以共犯身份資助或試圖資助恐怖活動(dòng)、組織或指使他人資助恐怖活動(dòng)、組織團(tuán)體資助恐怖活動(dòng)的，不屬于恐怖融資?！締芜x題】
7.涉及恐怖活動(dòng)資產(chǎn)凍結(jié)管理辦法》適用于在中華人民共和國(guó)境內(nèi)依法設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)和特定非金融機(jī)構(gòu)?！締芜x題】
8.風(fēng)險(xiǎn)為本方法( RBA)是打擊洗錢和恐怖融資的有效方法?！締芜x題】
9.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過(guò)其總部或者總部指定的一個(gè)機(jī)構(gòu)，按規(guī)定的路徑和方式提交大額交易和可疑交易報(bào)告?！締芜x題】
10.對(duì)同時(shí)符合兩項(xiàng)以上大額交易標(biāo)準(zhǔn)的交易，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)一并提交大額交易報(bào)告?！締芜x題】
11.反洗錢行政主管部門從事反洗錢工作的人員違反規(guī)定對(duì)有關(guān)機(jī)構(gòu)和人員實(shí)施行政處罰的，依法給予行政處分?！締芜x題】
12.根據(jù)《中信證券股份有限公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)反洗錢客戶盡職調(diào)查及風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施細(xì)則》，對(duì)于新建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶，分支機(jī)構(gòu)應(yīng)在建立業(yè)務(wù)關(guān)系后的 10 天內(nèi)劃分其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)?！締芜x題】
13.金融機(jī)構(gòu)對(duì)可疑交易報(bào)告進(jìn)行回溯性審查，有助于了解客戶的風(fēng)險(xiǎn)狀況。金融機(jī)構(gòu)必須對(duì)客戶的大額交易進(jìn)行回溯性審查。【單選題】
14.客戶信息公開(kāi)程度越高，金融機(jī)構(gòu)客戶盡職調(diào)查成本越低，風(fēng)險(xiǎn)越可控。例如，對(duì)國(guó)家機(jī)關(guān)、事業(yè)單位、國(guó)有企業(yè)以及在規(guī)范證券市場(chǎng)上市的公司開(kāi)展盡職調(diào)查的成本相對(duì)較低，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)可相應(yīng)調(diào)低?！締芜x題】
15.對(duì)于首次建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶，無(wú)論其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高低，金融機(jī)構(gòu)在初次確定其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)后的一年內(nèi)至少應(yīng)進(jìn)行一次復(fù)核?！締芜x題】
16.對(duì)于特定的反洗錢違法行為，金融機(jī)構(gòu)負(fù)有責(zé)任的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者其他直接責(zé)任人員也應(yīng)當(dāng)被追究法律責(zé)任?！締芜x題】
17.中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心是唯一能夠接受可疑交易的部門。（ ）【單選題】
18.如果未發(fā)現(xiàn)交易可疑的，可免于大額交易報(bào)告的交易有( )【單選題】
19.人民銀行在反洗錢工作中的職責(zé)不包括（ ）【單選題】
20.《金融機(jī)構(gòu)客戶盡職調(diào)查和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》規(guī)定，在以下哪種情形中，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)開(kāi)展盡職調(diào)查?（ ）【單選題】
21.關(guān)于向公安機(jī)關(guān)報(bào)告涉嫌犯罪線索的義務(wù)，以下說(shuō)法正確的是：（ ）【單選題】
22.實(shí)施反洗錢行政處罰的法律法規(guī)和規(guī)章依據(jù)不應(yīng)包括：（ ）【單選題】
23.《中華人民共和國(guó)反洗錢法》規(guī)定的舉報(bào)接受機(jī)關(guān)是：（ ）【單選題】
24.反洗錢行政主管部門依法對(duì)涉嫌洗錢的可疑交易活動(dòng)予以核實(shí)和查證的行為是（ ）【單選題】
25.利用客戶自身特點(diǎn)所隱含的風(fēng)險(xiǎn)因素，風(fēng)險(xiǎn)大小通過(guò)客戶的基本身份信息及其真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性來(lái)衡量屬于（ ）?！締芜x題】
26.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依照《中華人民共和國(guó)反洗錢法》規(guī)定建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度，金融機(jī)構(gòu)的( )對(duì)反洗錢內(nèi)部控制制度的有效實(shí)施負(fù)責(zé)?！締芜x題】
27.中華人民共和國(guó)反洗錢法》規(guī)定，中國(guó)人民銀行對(duì)金融機(jī)構(gòu)違反反洗錢義務(wù)的行為擁有哪些權(quán)利（ ）【單選題】 1.行政處罰權(quán) 2.建議處分權(quán) 3.責(zé)令停業(yè)整頓 4.吊銷經(jīng)營(yíng)許可證
28.根據(jù)《中華人民共和國(guó)反洗錢法》的規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)有下列哪些情形的，反洗錢行政主管部門可以進(jìn)行罰款（ ）【單選題】 1.未按照規(guī)定開(kāi)展客戶盡職調(diào)查 2.未按規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄的 3.違反保密規(guī)定，查詢、泄露有關(guān)信息 4.未按照規(guī)定開(kāi)展反洗錢培訓(xùn)
29.下列關(guān)于客戶盡職調(diào)查制度的說(shuō)法正確的有（ ）【單選題】1.客戶盡職調(diào)查是金融機(jī)構(gòu)的基本義務(wù)之一 2.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立客戶盡職調(diào)查制度 3.對(duì)于涉及較低洗錢風(fēng)險(xiǎn)的，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)情況簡(jiǎn)化客戶盡職調(diào)查 4.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)在持續(xù)關(guān)注的基 礎(chǔ)上，盡量保持客戶的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)不變
30.義務(wù)機(jī)構(gòu)可以不識(shí)別下列哪些非自然人客戶的受益所有人?（ ）【單選題】 1.各級(jí)黨的機(jī)關(guān)、國(guó)家權(quán)力機(jī)關(guān)、行政機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)、軍事機(jī)關(guān)、人民政協(xié)機(jī)關(guān)； 2.人民解放軍、武警部隊(duì)； 3.參照公務(wù)員法管理的事業(yè)單位； 4.國(guó)際間政府組織、外國(guó)政府駐華使領(lǐng)館及辦事處等機(jī)構(gòu)及組織。
31.關(guān)于打擊洗錢犯罪的有效性，下列說(shuō)法正確的是（ ）?！締芜x題】 1.追究洗錢犯罪分子的刑事責(zé)任 2.對(duì)洗錢犯罪產(chǎn)生足夠的威懾力 3.聯(lián)合執(zhí)紀(jì)執(zhí)法機(jī)關(guān)協(xié)調(diào)合力打擊 4.實(shí)現(xiàn)洗錢風(fēng)險(xiǎn)有效遏制
32.下面說(shuō)法中，符合金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)重新開(kāi)展盡職調(diào)查的情況有（ ）?！締芜x題】 ①.客 戶要求變更姓名或者名稱、身份證件或者身份證明文件種類、身份證件號(hào)碼的 ②.客戶要求變更注冊(cè)資本、經(jīng)營(yíng)范圍、法定代表人或者負(fù)責(zé)人的 ③.客戶行為或者交易情況出現(xiàn)異常的 ④.金融機(jī)構(gòu)獲得的客戶信息與先前已經(jīng)掌握的相關(guān)信息存在不一致或者相互矛盾的
33.我國(guó)反洗錢工作有哪些重要意義（ ）【單選題】 ①.是維護(hù)我國(guó)國(guó)家利益和人民群眾根本利益的客觀需要。②.是嚴(yán)厲打擊經(jīng)濟(jì)犯罪的需要 ③.是遏制其他嚴(yán)重刑事犯罪的需要 ④.是維護(hù)金融機(jī)構(gòu)信譽(yù)及金融穩(wěn)定的需要
34.對(duì)于未按照規(guī)定設(shè)立專門機(jī)構(gòu)或者指定內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)牽頭負(fù)責(zé)反洗錢工作的金融機(jī)構(gòu)，中國(guó)人民銀行可以：（ ）【單選題】
35.對(duì)于未按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄且致使犯罪所得及其收益通過(guò)本機(jī)構(gòu)得以掩飾、隱瞞的，或者致使恐怖主義融資后果發(fā)生的金融機(jī)構(gòu)，中國(guó)人民銀行可以：（ ）【單選題】
36.對(duì)于故意提供虛假材料的金融機(jī)構(gòu)，中國(guó)人民銀行可以：（ ）【單選題】
37.對(duì)于故意提供虛假材料且情節(jié)嚴(yán)重的金融機(jī)構(gòu)，中國(guó)人民銀行可以：（ ）【單選題】
38.對(duì)于以下哪種行為的金融機(jī)構(gòu)，即使情節(jié)特別嚴(yán)重也不能責(zé)令停業(yè)整頓：（ ）【單選 題】
39.中國(guó)人民銀行對(duì)于違反反洗錢規(guī)定的金融機(jī)構(gòu)，不能采取以下哪種措施?（ ）【單選題】
40.在反洗錢調(diào)查中，封存措施的核心適用條件是：（ ）【單選題】
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