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成都市第二支公司2026年上半年反洗錢培訓(xùn)測試
說明: 本問卷為2026年反洗錢專題培訓(xùn)的考核測試，請認真填寫。所有帶*號的題目為必填項。
姓名:
工號:
所在部門:
銀行保險部
團體業(yè)務(wù)部
其它部門
您對此次培訓(xùn)的評價:
滿意
不滿意
其它
1. 《金融機構(gòu)受益所有人識別管理辦法》由中國人民銀行于2025年12月19日發(fā)布，文號為中國人民銀行令〔2025〕第12號，并自（ ）起施行，為金融機構(gòu)具體的受益所有人識別工作提供了詳細的操作規(guī)范和指導(dǎo)。
A. 2026年1月1日
B. 2026年1月20日
C. 2026年1月31日
D.2026年3月1日
2. 新修訂的《反洗錢法》將洗錢范圍從原來的七類上游犯罪擴展到（ ）。
A. 8種
B. 9種
C. 10種
D.所有犯罪類型
3. 金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在（ ）前向反洗錢監(jiān)管行提交經(jīng)本機構(gòu)負責(zé)人審簽的反洗錢年度工作報告，包括但不限于機構(gòu)概況、反洗錢工作整體情況、洗錢和恐怖融資風(fēng)險評估情況、洗錢風(fēng)險管理情況、反洗錢工作配合情況、重大風(fēng)險事 件匯總、監(jiān)管項目后續(xù)整改進展，以及中國人民銀行反洗錢部門要求報送的其他情況。
A、當(dāng)年12月底
B、次年1月底
C、次年2月底
D、次年3月底
4. 根據(jù)《中華人民共和國反洗錢法》規(guī)定，客戶由他人代理辦理業(yè)務(wù)的，金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)核對并登記代理人和被代理人的身份證件或者其他身份證明文件，不得為身份不明的客戶提供服務(wù)或者與其進行交易，不得為客戶開立（ ）賬戶。
A. 匿名、假名
B. 儲蓄
C. 銀行結(jié)算
D.基金
5. 對既屬于大額交易又屬于可疑交易的交易，金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)（ ）。
A、只報大額交易
B、只報可疑交易
C、分別提交大額交易報告和可疑交易報告
D、視情況報送大額交易報告或可疑交易報告
6. 客戶身份資料和 交易記錄自業(yè)務(wù) 關(guān)系結(jié)束后或一次性金融服務(wù)結(jié)束后至少保存（ ）年。
A、5
B、10
C、15
D、20
7. 《金融機構(gòu)受益所有人識別管理辦法》由中國人民銀行于2025年12月19日發(fā)布，文號為中國人民銀行令〔2025〕第12號，并自2026年1月20日起施行，為金融機構(gòu)具體的受益所有人識別工作提供了詳細的操作規(guī)范和指導(dǎo)。其目的是（ ）。
A.?建立受益人身份識別制度
B.?建立客戶身份資料和交易記錄保存制度
C. 預(yù)防和遏制洗錢和恐怖融資活動，落實金融機構(gòu)客戶盡職調(diào)查要求
D. 規(guī)范受益所有人識別核實工作
8. 依托第三方開展反洗錢客戶盡職調(diào)查的，按如下流程操作（ ）。
A. 渠道部門根據(jù)業(yè)務(wù)實際，與風(fēng)險管理部溝通需求，共同確定擬依托第三方開展盡職調(diào)查的內(nèi)容。
B. 需求達成一致后，渠道部門向第三方發(fā)出反洗錢調(diào)查問卷，并將第三方加蓋公章的調(diào)查問卷內(nèi)容反饋風(fēng)險管理部。
C. 風(fēng)險管理部認為需第三方補充提供信息的，應(yīng)在收到調(diào)查問卷后3個工作日一次性提出補充問題，由渠道部門再次聯(lián)系第三方獲取相關(guān)信息;風(fēng)險管理部應(yīng)在收到信息完整的調(diào)查問卷后5個工作日內(nèi)出具最終評估意見。
D. 渠道部門根據(jù)最終評估意見與第三方做好客戶盡職調(diào)查信息的傳輸和保存等工作。
9. 客戶身份識別是一個過程，主要在金融機構(gòu)與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系時就有效完成。（ ） [判斷題]
對
錯
10. 因相關(guān)崗位人員履職不當(dāng)引 發(fā)的客戶信息登記錯漏，造成 嚴(yán)重后果的，區(qū)分不同情形， 根據(jù)公司相關(guān)規(guī)定開展責(zé)任追 究。（ ） [判斷題]
對
錯
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