開展樹立和踐行正確政績觀學(xué)習(xí)教育調(diào)研問卷（內(nèi)勤）

1.據(jù)您了解，分公司業(yè)務(wù)渠道和機(jī)構(gòu)日常會(huì)通過哪些舉措對(duì)業(yè)務(wù)員進(jìn)行合規(guī)風(fēng)控管理，以防范基層風(fēng)險(xiǎn)?

2.據(jù)您了解，機(jī)構(gòu)是否存在有人參與、推廣非保險(xiǎn)類金融理財(cái)產(chǎn)品或第三方平臺(tái)的情況?

3.機(jī)構(gòu)日常通過什么方式進(jìn)行上述第2點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)的排查?

4.據(jù)您了解，機(jī)構(gòu)是否存在內(nèi)外勤或內(nèi)勤之間或外勤之間相互借貸的情況?

5.您是否了解保險(xiǎn)產(chǎn)品宣傳的禁止性內(nèi)容?機(jī)構(gòu)日常是通過什么方式進(jìn)行宣講和排查?排查發(fā)現(xiàn)的問題主要是哪些？針對(duì)上述問題機(jī)構(gòu)的整改舉措是什么?

6.您認(rèn)為分公司目前開展的合規(guī)大講堂是否能幫助內(nèi)外勤提高對(duì)銷售行為規(guī)范的認(rèn)識(shí)，在內(nèi)容和形式上您有怎樣的建議和思考?

7.您是否有參與合規(guī)部目前開展的法治培訓(xùn)?您認(rèn)為內(nèi)容是否有幫助?后期講解內(nèi)容上有什么建議和需求?

8.請(qǐng)簡單說明您所了解的，分公司合規(guī)部、個(gè)險(xiǎn)部、機(jī)構(gòu)等三個(gè)層級(jí)在合規(guī)風(fēng)控工作方面主要的風(fēng)控重點(diǎn)、采取的舉措和取得的成效，您對(duì)這方面的建議是什么?

9.您在合規(guī)文化建設(shè)方面有哪些建議?

10.如果分公司擬開展合規(guī)文化活動(dòng)，您建議圍繞哪個(gè)具體的領(lǐng)域、采取什么形式開展?

11.您認(rèn)為合規(guī)部目前推行的相關(guān)工作或舉措是否有不切實(shí)際的地方，如有，希望如何改進(jìn)?

12.你是否了解合規(guī)績效考核的指標(biāo)跟機(jī)構(gòu)相關(guān)的部分，認(rèn)為設(shè)計(jì)是否合理，是否有需要改進(jìn)的地方?

13.您是否了解風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)可以協(xié)助監(jiān)測的業(yè)務(wù)指標(biāo)類型?

14.您是否了解與機(jī)構(gòu)有關(guān)的業(yè)績真實(shí)性指標(biāo)、低質(zhì)業(yè)績模型以及相關(guān)的約束機(jī)制，您了解有哪些已經(jīng)被列入績效考核范圍?

15.您認(rèn)為分公司在業(yè)績真實(shí)性管理方面存在哪些風(fēng)險(xiǎn)?需要加強(qiáng)哪方面的管理?是否有具體的建議?

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