5月份反洗錢培訓(xùn)考試

您的姓名（真實(shí)姓名）：

1.客戶盡職調(diào)查不包括以下哪項(xiàng)內(nèi)容（）。

A、識(shí)別核實(shí)客戶身份B、了解客戶職業(yè)、經(jīng)營規(guī)模、交易目的C、隨意打探客戶私人生活隱私D、識(shí)別實(shí)際控制人、受益所有人

2.金融機(jī)構(gòu)反洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)當(dāng)納入（）體系。

A、合規(guī)專項(xiàng)管理B、全面風(fēng)險(xiǎn)管理C、內(nèi)控專項(xiàng)檢查D、員工績(jī)效考核

3.金融機(jī)構(gòu)對(duì)履職獲取的客戶身份、交易信息應(yīng)當(dāng)（）。

A、內(nèi)部全員公開B、嚴(yán)格保密，非法定情形不得外泄C、可隨意對(duì)外提供D、僅可告知合作機(jī)構(gòu)

4.我國反洗錢、反恐怖融資工作主管監(jiān)管部門是（）。

A、國家金融監(jiān)督管理總局B、中國人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)C、證監(jiān)會(huì)D、公安機(jī)關(guān)

5.金融機(jī)構(gòu)嚴(yán)禁的違規(guī)行為有（）。

A、開立匿名、假名賬戶B、為身份不明客戶辦理業(yè)務(wù)C、為冒用身份客戶開立賬戶D、按規(guī)定報(bào)送大額可疑交易

6.有下列哪些情形，應(yīng)當(dāng)實(shí)施強(qiáng)化客戶盡職調(diào)查（）。

A、客戶來自洗錢高風(fēng)險(xiǎn)國家或地區(qū)B、政治公眾人物及其密切關(guān)聯(lián)人C、交易金額巨大、交易模式異常復(fù)雜D、業(yè)務(wù)關(guān)系、交易行為明顯不合常理

7.持續(xù)盡職調(diào)查工作要求包括（）。

A、動(dòng)態(tài)評(píng)估客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)B、跟蹤客戶交易動(dòng)態(tài)變化C、及時(shí)更新變更客戶身份資料D、風(fēng)險(xiǎn)變化后調(diào)整盡職調(diào)查強(qiáng)度

8.反洗錢工作需嚴(yán)格保密的信息包括（）。

A、客戶身份資料B、客戶交易流水信息C、可疑交易報(bào)送情況D、反洗錢內(nèi)部風(fēng)控方案

9.交易金額、交易模式與客戶身份明顯不符，應(yīng)啟動(dòng)強(qiáng)化盡職調(diào)查。

A、正確B、錯(cuò)誤

10.來自高風(fēng)險(xiǎn)國家和地區(qū)的客戶，必須采取強(qiáng)化盡職調(diào)查措施。（）

A、正確B、錯(cuò)誤

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