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2026年5月反洗錢培訓考試
您的姓名：
1. 郵儲銀行客戶盡職調(diào)查按觸發(fā)時機主要分為（）兩類
A. 常規(guī)盡職調(diào)查、專項盡職調(diào)查
B. 辦理規(guī)定業(yè)務時的盡職調(diào)查、業(yè)務存續(xù)期間的其他盡職調(diào)查
C. 初次盡職調(diào)查、持續(xù)盡職調(diào)查
D. 普通盡職調(diào)查、強化盡職調(diào)查
2. 客戶洗錢風險等級分類管理需綜合考慮四類基本要素，不包括以下哪項（）
A. 客戶特性
B. 地域
C. 資產(chǎn)規(guī)模
D. 行業(yè)（含職業(yè)）
3. 對于個人客戶存在多個條線標簽的，第一歸屬條線為（）
A. 信用卡條線
B. 三農(nóng)金融條線
C. 個人金融條線
D. 網(wǎng)絡(luò)金融條線
4. 客戶洗錢風險等級評定的兩個基礎(chǔ)環(huán)節(jié)是（）
A. 人工初評、系統(tǒng)復評
B. 系統(tǒng)初評、人工復評
C. 初審、復審
D. 復審、審定
5. （）承擔郵儲銀行反洗錢牽頭管理部門職責
A. 運營管理部
B. 各業(yè)務部門
C. 內(nèi)控合規(guī)部
D. 郵政企業(yè)代理金融業(yè)務管理機構(gòu)
6. 高風險客戶存續(xù)期間辦理多類業(yè)務，牽頭復審部門可提交同級業(yè)務部門（）
A. 審批
B. 會簽
C. 備案
D. 審定
7. 客戶盡職調(diào)查和客戶洗錢風險等級分類管理工作遵循的基本原則有（）
A. 風險管理與業(yè)務發(fā)展相匹配
B. 誰的客戶誰負責，誰的業(yè)務誰負責
C. 誰產(chǎn)生、誰管理、誰負責
D. 合規(guī)優(yōu)先、風控獨立
8. 業(yè)務存續(xù)期間的其他盡職調(diào)查分為哪兩類（）
A. 身份信息和身份資料更新的盡職調(diào)查
B. 新開戶業(yè)務盡職調(diào)查
C. 客戶身份存疑或交易及行為異常時的盡職調(diào)查
D. 非面對面業(yè)務盡職調(diào)查
9. 出現(xiàn)以下哪些情形，應當采取強化盡職調(diào)查措施（）
A. 存在較高洗錢或者恐怖融資風險
B. 涉嫌洗錢、恐怖融資及相關(guān)犯罪人員
C. 命中外國政要相關(guān)名單
D. 普通低風險個人客戶正常存取款
10. 關(guān)于客戶洗錢風險等級人工復評環(huán)節(jié)，說法正確的有（）
A. 新客戶首次人工復評分初審、復審
B. 存量客戶重新評定人工復評分初審、復審、審定
C. 反洗錢系統(tǒng)可為中高、高風險客戶標記洗錢風險標簽
D. 各業(yè)務系統(tǒng)可通過客戶信息平臺查閱客戶洗錢風險等級
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