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福建分公司2026年第二季度反洗錢(qián)培訓(xùn)考試
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一、單選題（每題10分，共60分）
1. 《反洗錢(qián)特別預(yù)防措施管理辦法》自（）起施行。
A. 2025年11月17日
B. 2026年2月16日
C. 2024年1月10日
D. 2026年1月1日
2. 以下哪一項(xiàng)不屬于《反洗錢(qián)特別預(yù)防措施管理辦法》明確的限制對(duì)象名單？（）
A. 恐怖活動(dòng)組織和人員名單
B. 執(zhí)行聯(lián)合國(guó)安理會(huì)決議通知中涉及定向金融制裁的組織和人員名單
C. 具有重大洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)、不采取措施可能造成嚴(yán)重后果的組織和人員名單
D. 涉電信詐騙的組織和人員名單
3. 下列關(guān)于《反洗錢(qián)特別預(yù)防措施管理辦法》中“穿透適用與動(dòng)態(tài)核查”的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）
A. 義務(wù)主體不僅需匹配客戶(hù)或交易對(duì)象名義上是否在官方名單之列，還需穿透識(shí)別其實(shí)際控制人、受益所有人
B. 義務(wù)主體僅需在與客戶(hù)建立業(yè)務(wù)關(guān)系時(shí)開(kāi)展一次性核查，后續(xù)無(wú)需持續(xù)核查
C. 義務(wù)主體在官方名單發(fā)布或調(diào)整時(shí)，需對(duì)客戶(hù)開(kāi)展動(dòng)態(tài)核查
D. 針對(duì)某一對(duì)象采取反洗錢(qián)特別預(yù)防措施后，除法定解除事由外，措施應(yīng)持續(xù)不間斷有效履行
4. 《反洗錢(qián)特別預(yù)防措施管理辦法》確立的特別預(yù)防措施執(zhí)行原則是（）
A. 事前預(yù)告原則
B. 禁止預(yù)告原則
C. 事后公示原則
D. 協(xié)商執(zhí)行原則
5. 有權(quán)認(rèn)定“具有重大洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)、不采取措施可能造成嚴(yán)重后果的組織和人員名單”的主體是（）
A. 國(guó)家反恐工作領(lǐng)導(dǎo)小組
B. 中華人民共和國(guó)外交部
C. 中國(guó)人民銀行，或其會(huì)同國(guó)家有關(guān)機(jī)關(guān)認(rèn)定
D. 公安部
6.?《反洗錢(qián)特別預(yù)防措施管理辦法》中，善意第三人保護(hù)制度的相關(guān)規(guī)定，下列說(shuō)法正確的是（）
A. 明確規(guī)定了善意第三人的具體救濟(jì)措施與程序
B. 善意第三人可直接向人民銀行申請(qǐng)解除限制
C. 僅為宣誓性條款，原則性明確善意第三人可獲得救濟(jì)，但未規(guī)定具體救濟(jì)措施
D. 明確了資金被限制期間產(chǎn)生的利息、經(jīng)濟(jì)損失可獲得補(bǔ)償
二、多選題（每題10分，共40分。）
7. 《反洗錢(qián)特別預(yù)防措施管理辦法》的適用主體包括（）
A. 中國(guó)公民
B. 依法設(shè)立的法人、非法人組織及其境內(nèi)外分支機(jī)構(gòu)
C. 在中華人民共和國(guó)境內(nèi)的其他主體
D. 僅金融機(jī)構(gòu)
8. 關(guān)于《反洗錢(qián)特別預(yù)防措施管理辦法》中名單適用的要點(diǎn)，下列說(shuō)法正確的有（）
A. 名單的規(guī)范效力不限于名單所列對(duì)象本身，還包括其代理人、受其指使的組織和人員、其直接或間接控制的組織
B. 當(dāng)財(cái)產(chǎn)處于限制對(duì)象與非限制對(duì)象的共同擁有或控制之下且無(wú)法分割時(shí)，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)一并采取措施
C. 中國(guó)人民銀行制定的名單標(biāo)志著我國(guó)反洗錢(qián)監(jiān)管從被動(dòng)響應(yīng)轉(zhuǎn)向自主、主動(dòng)的“精準(zhǔn)打擊”能力
D. 名單適用不要求義務(wù)主體開(kāi)展穿透式核查
9. 金融機(jī)構(gòu)在落實(shí)《反洗錢(qián)特別預(yù)防措施管理辦法》時(shí)，合規(guī)應(yīng)對(duì)措施包括（）
A. 健全名單監(jiān)測(cè)系統(tǒng)，優(yōu)化名單匹配的精準(zhǔn)度
B. 完善觸發(fā)響應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)操作流程，明確“立即限制、解除限制”的操作節(jié)點(diǎn)
C. 重視客戶(hù)穿透調(diào)查，識(shí)別客戶(hù)是否通過(guò)關(guān)聯(lián)方、代持協(xié)議等方式規(guī)避監(jiān)管
D. 建立高效的異議處理機(jī)制，為善意第三人設(shè)立申訴與甄別的綠色通道
10.?《反洗錢(qián)特別預(yù)防措施管理辦法》的出臺(tái)意義包括（）
A. 標(biāo)志著我國(guó)反洗錢(qián)特別預(yù)防措施制度體系從單一的“涉恐資產(chǎn)凍結(jié)”向綜合性“定向金融制裁”的重大轉(zhuǎn)型
B. 推動(dòng)我國(guó)反洗錢(qián)監(jiān)管從主要依賴(lài)外部名單的被動(dòng)響應(yīng)，轉(zhuǎn)向建立自主、主動(dòng)的“精準(zhǔn)打擊”能力
C. 完全照搬國(guó)際FATF標(biāo)準(zhǔn)，未結(jié)合我國(guó)實(shí)際情況進(jìn)行制度設(shè)計(jì)
D. 以國(guó)內(nèi)法形式承擔(dān)履行聯(lián)合國(guó)安理會(huì)定向金融制裁義務(wù)，完善了我國(guó)反洗錢(qián)與制裁合規(guī)體系
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