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2026年第一期遼寧銀行業(yè)高管人員合規(guī)培訓(xùn)班結(jié)業(yè)考試試題
添加問(wèn)卷說(shuō)明
考生信息：
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一、單選題，每題僅有一個(gè)正確答案，每題3分，共20題，總分60分
1.《金融機(jī)構(gòu)合規(guī)管理辦法》自（）起施行。
A.2025 年 1 月 1 日
B.2025 年 3 月 1 日
C.2024 年 12 月 1 日
D.2025 年 6 月 1 日
2.《金融機(jī)構(gòu)合規(guī)管理辦法》的制定發(fā)布機(jī)關(guān)是（）。
A. 中國(guó)人民銀行
B. 國(guó)家金融監(jiān)督管理總局
C. 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
D. 司法部
3.
根據(jù)《金融機(jī)構(gòu)合規(guī)管理辦法》，“合規(guī)管理”的目的是（）。
A. 確保遵循合規(guī)規(guī)范、有效防控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
B. 提升金融機(jī)構(gòu)的短期利潤(rùn)
C. 替代金融機(jī)構(gòu)的內(nèi)部控制
D. 確保金融機(jī)構(gòu)不會(huì)發(fā)生任何經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
4. 金融機(jī)構(gòu)合規(guī)管理遵循的原則不包括（）。
A. 依法合規(guī)
B. 全面覆蓋
C. 利潤(rùn)至上
D. 權(quán)責(zé)清晰
5.
金融機(jī)構(gòu)的
（）
負(fù)責(zé)確定合規(guī)管理目標(biāo)，對(duì)合規(guī)管理的有效性承擔(dān)最終責(zé)任
。
A. 董事會(huì)
B. 監(jiān)事會(huì)
C. 高級(jí)管理層
D. 合規(guī)管理部門
6.
金融機(jī)構(gòu)的各業(yè)務(wù)及職能部門、下屬各機(jī)構(gòu)承擔(dān)合規(guī)的
（），
負(fù)責(zé)本條線本領(lǐng)域合規(guī)規(guī)范的嚴(yán)格執(zhí)行與有效落實(shí)，積極配合合規(guī)管理部門的工作。
A. 主體責(zé)任
B. 最終責(zé)任
C. 監(jiān)督責(zé)任
D. 連帶賠償責(zé)任
7. 金融機(jī)構(gòu)合規(guī)管理部門、合規(guī)崗位應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于（）
等可能與合規(guī)管理存在職責(zé)沖突的部門或者崗位
。
A.合規(guī)崗位
B. 前臺(tái)業(yè)務(wù)部門
C. 后臺(tái)業(yè)務(wù)部門
D. 人力資源部門
8.
金融機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員負(fù)責(zé)落實(shí)合規(guī)管理目標(biāo)，對(duì)主管或者分管領(lǐng)域業(yè)務(wù)合規(guī)性承擔(dān)
（）。
A. 最終責(zé)任
B. 主體責(zé)任
C. 領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任
D. 賠償責(zé)任
9. 根據(jù)《金融機(jī)構(gòu)合規(guī)管理辦法》第三十條，
省級(jí)分支機(jī)構(gòu)合規(guī)管理部門
向（）負(fù)責(zé)。
A. 總部首席合規(guī)官
B. 本級(jí)機(jī)構(gòu)合規(guī)官
C. 上級(jí)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人
D. 外部監(jiān)管機(jī)構(gòu)
10.
根據(jù)《金融機(jī)構(gòu)合規(guī)管理辦法》，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在機(jī)構(gòu)總部設(shè)立（ ），原則上應(yīng)當(dāng)在省級(jí)分支機(jī)構(gòu)或者一級(jí)分支機(jī)構(gòu)設(shè)立（ ）。
A. 合規(guī)管理部門；合規(guī)管理崗位
B. 首席合規(guī)官；合規(guī)官
C. 合規(guī)總監(jiān)；合規(guī)經(jīng)理
D. 風(fēng)險(xiǎn)管理官；合規(guī)專員
11. 本辦法所稱合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，不包括因違規(guī)導(dǎo)致的（）。
A. 法律責(zé)任
B. 監(jiān)管處罰
C. 正常業(yè)務(wù)收益
D. 聲譽(yù)損失
12. 根據(jù)《金融機(jī)構(gòu)合規(guī)管理辦法》第四十四條，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將合規(guī)管理情況納入下屬各機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的（）
A. 季度業(yè)務(wù)考核
B. 年度綜合考核
C. 營(yíng)銷業(yè)績(jī)考核
D. 外部評(píng)價(jià)考核
13.
金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定合規(guī)管理制度
，按照
（）
的要求，
完善合規(guī)管理組織架構(gòu)。
A. 統(tǒng)籌管理、省級(jí)負(fù)責(zé)
B. 統(tǒng)籌管理、逐級(jí)負(fù)責(zé)
C. 分級(jí)管理、逐級(jí)負(fù)責(zé)
D. 分級(jí)管理、省級(jí)負(fù)責(zé)
14.
合規(guī)官在符合國(guó)家金融監(jiān)督管理總局關(guān)于相應(yīng)機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員任職資格基本條件的前提下，還應(yīng)當(dāng)具備
（）以上學(xué)歷
。
A. 本科
B. 碩士
C.?？?/label>
D. 博士
15.
根據(jù)《金融機(jī)構(gòu)合規(guī)管理辦法》，非公有制金融機(jī)構(gòu)中的黨組織，應(yīng)當(dāng)發(fā)揮的作用是（ ）。
A. 領(lǐng)導(dǎo)金融機(jī)構(gòu)一切經(jīng)營(yíng)決策
B. 引導(dǎo)和監(jiān)督金融機(jī)構(gòu)貫徹黨的方針政策，遵守國(guó)家法律法規(guī)
C.代替董事會(huì)行使決策權(quán)
D. 主要負(fù)責(zé)金融機(jī)構(gòu)的人事任免
16.
根據(jù)《金融機(jī)構(gòu)合規(guī)管理辦法》，下列哪項(xiàng)不屬于首席合規(guī)官及合規(guī)官的履職保障權(quán)利？（ ）
A. 參會(huì)權(quán)
B. 知情權(quán)
C.審批權(quán)
D. 調(diào)查權(quán)
17.
根據(jù)《金融機(jī)構(gòu)合規(guī)管理辦法》，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)確立的合規(guī)理念不包括（ ）。
A. 合規(guī)從高層做起
B. 全員主動(dòng)合規(guī)
C.合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值
D. 合規(guī)是成本中心
18.
根據(jù)《金融機(jī)構(gòu)合規(guī)管理辦法》，“全面覆蓋”原則要求將合規(guī)要求貫穿（ ）等全流程。
A. 計(jì)劃、組織、領(lǐng)導(dǎo)、控制
B. 決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋
C.事前、事后
D. 制定、實(shí)施、檢查
19.
根據(jù)《金融機(jī)構(gòu)合規(guī)管理辦法》，合規(guī)管理部門是指金融機(jī)構(gòu)設(shè)立的、（ ）合規(guī)管理職責(zé)的內(nèi)設(shè)部門。
A. 協(xié)助承擔(dān)
B. 牽頭承擔(dān)
C.全面負(fù)責(zé)
D. 部分承擔(dān)
20.
金融消費(fèi)者有權(quán)要求金融機(jī)構(gòu)對(duì)影響其決策的金融產(chǎn)品或服務(wù)的性質(zhì)、風(fēng)險(xiǎn)、收益、費(fèi)用等關(guān)鍵信息進(jìn)行充分說(shuō)明，這主要體現(xiàn)了金融消費(fèi)者的哪一項(xiàng)基本權(quán)利？
A. 財(cái)產(chǎn)安全權(quán)
B. 知情權(quán)
C.依法求償權(quán)
D. 受教育權(quán)
二、多選題，每題有兩個(gè)或兩個(gè)以上正確答案，每題4分，共5題，總分20分
1.根據(jù)《金融機(jī)構(gòu)合規(guī)管理辦法》，下列哪些屬于合規(guī)管理活動(dòng)的內(nèi)容？（ ）
A.建立合規(guī)制度
B. 完善運(yùn)行機(jī)制
C. 培育合規(guī)文化
D. 強(qiáng)化監(jiān)督問(wèn)責(zé)
2.根據(jù)《金融機(jī)構(gòu)合規(guī)管理辦法》，合規(guī)管理部門履行的主要職責(zé)包括（ ）。
A.擬訂合規(guī)管理基本制度和年度合規(guī)管理計(jì)劃
B. 提供合規(guī)咨詢，組織開(kāi)展合規(guī)審查、合規(guī)檢查與評(píng)估
C. 組織或參與組織合規(guī)培訓(xùn)
D. 強(qiáng)受理業(yè)務(wù)投訴并對(duì)客戶進(jìn)行賠償
3.
金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立合規(guī)培訓(xùn)機(jī)制，制定年度合規(guī)培訓(xùn)計(jì)劃，加大對(duì)機(jī)構(gòu)員工的培訓(xùn)力度，將合規(guī)管理作為（ ）
必修內(nèi)容，持續(xù)提升員工合規(guī)意識(shí)。
A.董事初任
B. 高級(jí)管理人員初任
C. 重點(diǎn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)崗位人員業(yè)務(wù)培訓(xùn)
D. 新員工入職
4.
首席合規(guī)官及合規(guī)官應(yīng)當(dāng)及時(shí)組織處理
國(guó)家金融監(jiān)督管理總局及其
派出機(jī)構(gòu)要求調(diào)查的合規(guī)管理事項(xiàng)，（ ）監(jiān)管意見(jiàn)和監(jiān)管要求的落實(shí)情況。
A.跟蹤
B. 督促
C. 評(píng)估
D. 審查
5.
下列哪些選項(xiàng)屬于金融消費(fèi)者八項(xiàng)基本權(quán)利中包含的權(quán)利？（ ）
A.財(cái)產(chǎn)安全權(quán)
B. 公平交易權(quán)
C. 依法求償權(quán)
D. 信息安全權(quán)
三、判斷題，每題4分，共5題，總分20分
1.
國(guó)有金融機(jī)構(gòu)中的黨組織，應(yīng)當(dāng)充分發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用，將黨的領(lǐng)導(dǎo)與公司治理有機(jī)結(jié)合，支持金融機(jī)構(gòu)依法行使職權(quán)。
對(duì)
錯(cuò)
2.
金融機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)在市級(jí)分支機(jī)構(gòu)或者三級(jí)分支機(jī)構(gòu)設(shè)立合規(guī)官
。
對(duì)
錯(cuò)
3.
金融機(jī)構(gòu)的合規(guī)管理部門承擔(dān)合規(guī)的管理責(zé)任，組織、協(xié)調(diào)、推動(dòng)各部門和下屬各機(jī)構(gòu)開(kāi)展合規(guī)管理工作。
對(duì)
錯(cuò)
4.
金融機(jī)構(gòu)通過(guò)有效的合規(guī)管理，主動(dòng)發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或者合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患，積極妥善處理，落實(shí)責(zé)任追究，完善內(nèi)部控制制度和業(yè)務(wù)流程，符合法定情形的，
國(guó)家金融監(jiān)督管理總局及其
派出機(jī)構(gòu)依法可以從輕、減輕處理。
對(duì)
錯(cuò)
5.
金融機(jī)構(gòu)各部門、下屬各機(jī)構(gòu)及其員工發(fā)現(xiàn)本機(jī)構(gòu)重大違法違規(guī)行為或者重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)主動(dòng)向本級(jí)機(jī)構(gòu)合規(guī)管理部門報(bào)告。設(shè)置合規(guī)官的分支機(jī)構(gòu)，由合規(guī)管理部門及時(shí)向本級(jí)機(jī)構(gòu)合規(guī)官報(bào)告。
對(duì)
錯(cuò)
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