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反洗錢5月考試
本次考試滿分100分，考試時(shí)間為90分鐘。請(qǐng)認(rèn)真作答，考試結(jié)束后將自動(dòng)提交試卷。
1. 基本信息：
姓名：
社名
一、單選題（共20題，每題2分）
2. 《反洗錢法》由第十四屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十二次會(huì)議于（?。┬抻喭ㄟ^。
2024 年 10 月 31 日
2024 年 11 月 1 日
2024 年 11 月 8 日
2025 年 1 月 1 日
3. 根據(jù)《反洗錢法》第四條，反洗錢措施應(yīng)當(dāng)與（?。┫噙m應(yīng)。
金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營規(guī)模
洗錢風(fēng)險(xiǎn)
國際標(biāo)準(zhǔn)
監(jiān)管要求
4. 根據(jù)《反洗錢法》，（?。┴?fù)責(zé)全國的反洗錢監(jiān)督管理工作。
國務(wù)院
國務(wù)院反洗錢行政主管部門
公安部
國務(wù)院有關(guān)金融管理部門
5. 根據(jù)《反洗錢法》，司法機(jī)關(guān)依照本法獲得的客戶身份資料和交易信息，只能用于（?。?/legend>
反洗錢監(jiān)督管理
反洗錢行政調(diào)查
反洗錢相關(guān)刑事訴訟
各類司法活動(dòng)
6. 根據(jù)《反洗錢法》，任何單位和個(gè)人發(fā)現(xiàn)洗錢活動(dòng)，有權(quán)向（?。┡e報(bào)。
僅反洗錢行政主管部門
反洗錢行政主管部門、公安機(jī)關(guān)或者其他有關(guān)國家機(jī)關(guān)
僅公安機(jī)關(guān)
金融機(jī)構(gòu)
7. 根據(jù)《反洗錢法》，反洗錢行政主管部門進(jìn)行監(jiān)督檢查時(shí)，檢查人員不得少于（?。┤?。
一
二
三
四
8. 根據(jù)《反洗錢法》，客戶身份資料在業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束后、客戶交易信息在交易結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)至少保存（ ）。
五年
八年
十年
二十年
9. 根據(jù)《反洗錢法》，反洗錢調(diào)查中的臨時(shí)凍結(jié)措施不得超過（ ）。
二十四小時(shí)
四十八小時(shí)
七十二小時(shí)
一百二十小時(shí)
10. 《金融機(jī)構(gòu)反洗錢和反恐怖融資監(jiān)督管理辦法》自（?。┢鹗┬小?/legend>
2021 年 4 月 12 日
2021 年 8 月 1 日
2025 年 9 月 16 日
2025 年 12 月 1 日
11. 根據(jù)《監(jiān)督管理辦法》，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)任命或者授權(quán)一名（?。款^負(fù)責(zé)反洗錢和反恐怖融資管理工作。
部門負(fù)責(zé)人
高級(jí)管理人員
合規(guī)經(jīng)理
反洗錢專員
二、多選題（共10題，每題4分）
12. 根據(jù)《反洗錢法》第二條，本法所稱反洗錢涉及的上游犯罪包括（?。?/legend>
毒品犯罪、黑社會(huì)性質(zhì)的組織犯罪
恐怖活動(dòng)犯罪、走私犯罪
貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪
其他犯罪所得及其收益
13. 根據(jù)《反洗錢法》第六條，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行的反洗錢義務(wù)包括（?。?。
客戶盡職調(diào)查
客戶身份資料和交易記錄保存
大額交易和可疑交易報(bào)告
反洗錢特別預(yù)防措施
14. 根據(jù)《監(jiān)督管理辦法》第七條，金融機(jī)構(gòu)洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)自評(píng)估應(yīng)當(dāng)充分考慮的風(fēng)險(xiǎn)要素類型包括（?。?/legend>
客戶
地域
業(yè)務(wù)
交易渠道
15. 根據(jù)《客戶盡職調(diào)查辦法》第七條，有下列哪些情形的，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)開展客戶盡職調(diào)查？（?。?/legend>
與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系
為客戶提供規(guī)定金額以上的一次性金融服務(wù)
有合理理由懷疑客戶及其交易涉嫌洗錢或者恐怖融資
對(duì)先前獲得的客戶身份資料的真實(shí)性、有效性、完整性存在疑問
16. 根據(jù)《受益所有人信息管理辦法》第二條，應(yīng)當(dāng)備案受益所有人信息的主體包括（ ）。
公司
合伙企業(yè)
外國公司分支機(jī)構(gòu)
個(gè)體工商戶
三、判斷題（共10題，每題2分）
17. 根據(jù)《反洗錢法》，對(duì)于涉及較低洗錢風(fēng)險(xiǎn)的客戶，金融機(jī)構(gòu)可以直接免除客戶盡職調(diào)查。
對(duì)
錯(cuò)
18. 根據(jù)《貴金屬和寶石從業(yè)機(jī)構(gòu)辦法》，從業(yè)機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人對(duì)反洗錢內(nèi)部控制制度的有效實(shí)施負(fù)責(zé)。
對(duì)
錯(cuò)
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