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2026年二季度反洗錢考試（男生版）
您的姓名：
1.《中華人民共和國反洗錢法》（2024 年修訂）自（ ）起施行?！締芜x題】
A、2024年10月31日
B、2024年11月1日
C、2025年1月1日
D、2025年10月31日
2.洗錢活動可以通過哪種途徑和方式?1.通過買賣股票、基金、保險或設(shè)立企業(yè)等各種投資活動，將非法資金合法化 2.通過購買彩票進(jìn)行洗錢 3.通過購買房產(chǎn)進(jìn)行洗錢 4.通過珠寶古董交易和虛假拍賣進(jìn)行洗錢。（ ）【單選題】
A、1，3
B、1，3，4
C、2，3，4
D、1，2，3，4
3.根據(jù)《中華人民共和國反洗錢法》（2024 年修訂）規(guī)定，反洗錢行政主管部門和其他依法負(fù)有反洗錢監(jiān)督管理職責(zé)的部門履行反洗錢職責(zé)獲得的客戶身份資料和交易信息，只能用于反洗錢監(jiān)督管理和行政調(diào)查工作。 （ ） 【單選題】
A、對
B、錯
4.在反洗錢調(diào)查中，金融機(jī)構(gòu)不承擔(dān)下列哪項(xiàng)義務(wù)：（ ）【單選題】
A、配合調(diào)查義務(wù)
B、如實(shí)提供信息義務(wù)
C、提供調(diào)查經(jīng)費(fèi)的義務(wù)
D、不得拒絕和阻礙義務(wù)
5.《中國人民銀行反洗錢調(diào)查實(shí)施細(xì)則》規(guī)定，當(dāng)接到（ ）的《解除臨時凍結(jié)通知書》時，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)立即解除臨時凍結(jié)?！締芜x題】
A、中國人民銀行
B、上級主管部門
C、公安機(jī)關(guān)
D、銀監(jiān)部門
6.客戶盡職調(diào)查制度中（ ）指對法人或者非法人組織最終掌握控制權(quán)或者獲取收益的自然人。【單選題】
A、受益所有人
B、托管人
C、業(yè)務(wù)經(jīng)辦人
D、授權(quán)委托人
7.義務(wù)機(jī)構(gòu)在與非自然人客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系時以及業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間，按照規(guī)定應(yīng)當(dāng)開展客戶身份識別的，應(yīng)當(dāng)同時開展（ ）身份識別工作?！締芜x題】
A、董事長
B、高級管理人員
C、股東
D、受益所有人
8.《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》所稱非自然人，不包括：（ ）【單選題】
A、個人
B、法人
C、其他組織
D、個體工商戶
9.《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》是反洗錢調(diào)查的法規(guī)依據(jù)之一。【單選題】
A、是
B、否
10.如果不存在通過人事、財務(wù)等方式對公司進(jìn)行控制的自然人的，應(yīng)當(dāng)考慮將公司的高級管理人員判定為受益所有人?！締芜x題】
A、是
B、否
11.客戶資金或者交易情況出現(xiàn)異常時，各單位應(yīng)當(dāng)審核本機(jī)構(gòu)保存的客戶身份信息，及時更新或者補(bǔ)充客戶身份證件或者其他身份證明文件、身份信息或者其他資料，以確認(rèn)為客戶提供的各類服務(wù)和交易符合金融機(jī)構(gòu)對客戶身份背景、業(yè)務(wù)需求、風(fēng)險狀況以及對客戶資金來源和用途等方面的認(rèn)識。【單選題】
A、是
B、否
12.為確?？蛻粝村X風(fēng)險分類的客觀性和準(zhǔn)確性，應(yīng)采取對客戶洗錢風(fēng)險分類進(jìn)行靜態(tài)、不變的管理。【單選題】
A、是
B、否
13.如果未發(fā)現(xiàn)交易可疑的，可免于大額交易報告的交易有（ ）【單選題】
A.交易方為國際組織
B.金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部調(diào)撥資金
C.國內(nèi)外黃金交易
D.金融機(jī)構(gòu)與境外大額交易
14.下列屬于高風(fēng)險客戶的有（ ）【單選題】 1.國務(wù)院有關(guān)部門、司法機(jī)關(guān)、中國人民銀行、聯(lián)合國安理會發(fā)布的制裁或關(guān)注名單 2.來自避稅天堂的離岸公司或與該公司進(jìn)行交易的客戶 3.非盈利性事業(yè)單位 4.自然人客戶
A、1,2
B、2,3
C、1,2,3
D、1,2,3,4
15.對于未按照規(guī)定設(shè)立專門機(jī)構(gòu)或者指定內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)牽頭負(fù)責(zé)反洗錢工作的金融機(jī)構(gòu)，中國人民銀行可以：（ ）【單選題】
A、責(zé)令限期改正
B、對直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員，處一萬元以上五萬元以下罰款
C、建議有關(guān)金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法責(zé)令金融機(jī)構(gòu)對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分
D、建議有關(guān)金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷其經(jīng)營許可證
16.人民銀行在開展反洗錢調(diào)查時，無權(quán)實(shí)施下列哪些措施：（ ）【單選題】
A、詢問
B、查閱、復(fù)制
C、封存
D、臨時凍結(jié)
17.客戶要求將反洗錢調(diào)查所涉及的賬戶資金轉(zhuǎn)移境外的，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)。（ ）【單選題】
A、立即向當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)報告
B、立即向國家外匯管理局當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)報告
C、立即向中國人民銀行當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)報告
D、立即向中國銀監(jiān)會當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)報告
18.根據(jù)《中信證券股份有限公司反洗錢績效考核及獎懲工作指引》規(guī)定，反洗錢績效考核是公司合規(guī)考核的考核指標(biāo)之一，隸屬于公司績效考核體系。反洗錢的績效考核項(xiàng)權(quán)重不得低于其他合規(guī)風(fēng)控考核指標(biāo)權(quán)重。當(dāng)出現(xiàn)重大洗錢案件、造成重大經(jīng)濟(jì)損失及重大聲譽(yù)影響時，由合規(guī)部、人力資源部結(jié)合實(shí)際情況評估，相關(guān)考核比例可超過整體合規(guī)考核權(quán)重。（）【判斷題】
A、正確
B、錯誤
19.金融機(jī)構(gòu)與客戶訂立人身保險、信托等合同，合同的受益人不是客戶本人的，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)識別并核實(shí)受益人的身份?！九袛囝}】
A、正確
B、錯誤
20.金融機(jī)構(gòu)采取洗錢風(fēng)險管理措施，應(yīng)當(dāng)在其業(yè)務(wù)權(quán)限范圍內(nèi)按照有關(guān)管理規(guī)定的要求和程序進(jìn)行，平衡好管理洗錢風(fēng)險與優(yōu)化金融服務(wù)的關(guān)系，不得采取與洗錢風(fēng)險狀況明顯不相匹配的措施。（）【判斷題】
A、正確
B、錯誤
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