在线看高清免费av|亚洲一级AAAAAA|亚洲黄色三级av在线小说|国产电影黄色无码,免费|尤物视频成人亚洲激情有码网|91人人尤物视频|欧美一级特黄色大片|久草九草黄色视频大片|操操操操操操操|国产69精品久久久久男男系列
<ul id="msnkz"><code id="msnkz"></code></ul>
<style id="msnkz"><progress id="msnkz"></progress></style>
<ruby id="msnkz"><strong id="msnkz"></strong></ruby>
<li id="msnkz"><strong id="msnkz"></strong></li>
<rt id="msnkz"></rt>
<rt id="msnkz"></rt>
<li id="ekm9k"></li>
<style id="ekm9k"></style>
<rt id="ekm9k"></rt>
2026反洗錢制度培訓考試
姓名：
部門：
工號:
1.被審計或檢查機構(gòu)，應在收到審計或檢查反饋后（ ）個工作日內(nèi)制定反洗錢工作整改方案。
A、5
B、4
C、3
D、1
2.各級機構(gòu)自大額交易發(fā)生之日起（ ）個工作日內(nèi)通過反洗錢系統(tǒng)報送大額交易報告。
A、1
B、2
C、3
D、4
3.公司應當對客戶身份資料自業(yè)務關(guān)系結(jié)束后或者一次性金融服務結(jié)束后至少保存（）年。
A、5
B、10
C、3
D、1
4.可疑交易符合下列情形之一的，在向中國反洗錢監(jiān)測分析中心提交可疑交易報告的同時，各級機構(gòu)應抄報所在地中國人民銀行或者其分支機構(gòu)，并配合反洗錢調(diào)查:（）
A、明顯涉嫌洗錢、恐怖融資等犯罪活動的
B、嚴重危害國家安全或者影響社會穩(wěn)定的
C、其他情節(jié)嚴重或者情況緊急的情形
5.各級機構(gòu)應審慎采取后續(xù)控制措施，在報告可疑交易報告后，應合理評估可疑交易的風險程度，對可疑交易涉及的客戶、資金及時采取適當?shù)暮罄m(xù)控制措施，以減輕本機構(gòu)被洗錢、恐怖融資及其他違法犯罪行為所利用的風險。后續(xù)控制措施包括但不限于:（）
A、提升風險等級。反洗錢系統(tǒng)直接將可疑交易報告所涉及的客戶洗錢風險等級調(diào)整至最高級
B、拒絕為客戶提供產(chǎn)品服務
C、向相關(guān)金融監(jiān)管部門報告
D、限制客戶交易，包括限制客戶交易的金額、頻率繳費方式，以及限制客戶購買特定產(chǎn)品和種類等
6.分公司消費者權(quán)益保護部門承擔新契約、核保、保全、理賠等業(yè)務中的洗錢風險管理工作，并履行以下職責:（）
A、有效核對客戶身份信息，完整全面、準確收集、登記、妥善保存相關(guān)信息或資料
B、在客戶關(guān)系存續(xù)期間，持續(xù)開展客戶盡職調(diào)查工作
C、加強客戶盡職調(diào)查和資料保存流程的先進性、完整性、有效性，配合新業(yè)務的客戶盡職調(diào)查工作
D、對客戶信息質(zhì)量進行跟蹤，在業(yè)務辦理中對身份基本信息存在問題的客戶開展盡職調(diào)查
7.各下轄機構(gòu)對依法履行反洗錢職責或者義務獲得的客戶身份資料、交易信息以及在反洗錢工作中獲得的信息應當予以保密。
A、正確
B、錯誤
8.可疑交易分析內(nèi)容應包含:客戶職業(yè)、年齡、收入等基本信息，以及客戶風險等級、交易的可疑特征、客戶的歷史交易情況、關(guān)聯(lián)客戶基本信息和交易情況、客戶行為特征等。
A、正確
B、錯誤
9.公司可以為身份不明的客戶提供服務或者與其進行交易。
A、正確
B、錯誤
10.對既屬于大額交易又屬于可疑交易的，應當分別提交大額交易報告和可疑交易報告。
A、正確
B、錯誤
關(guān)閉
更多問卷
復制此問卷